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《证券法》(2019)主要修订内容(中)
单选题(共 2 题,每题 20 分)
1 . 证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及
与质量控制、 内部管理、业务经营有关的信息和资料, 保存期限不得少于 ( )。
? A. 三十年
? B. 二十年
? C. 十五年
? D.十年
我的答案: D
2 . 投资者保护机构受( )以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼。
? A. 二百
? B. 一百
? C. 五十
? D.二十
我的答案: C
多选题(共 2 题,每题 20 分)
1 . 以下( )可以作为征集人,公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大
会,并代为行使提案权、表决权等股东权利。
? A. 上市公司董事会
? B. 独立董事
? C. 持有百分之一以上有表决权股份的股东
? D.依法设立的投资者保护机构
我的答案: ABC
2 . 发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,
( )可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予
以先行赔付。
? A. 控股股东
? B. 实际控制人
? C. 相关的证券公司
? D.相关的证券服务机构
我的答案: ABC
判断题(共 1 题,每题 20 分)
1 . 上市公司可以向证券交易所申请其上市交易股票的停牌或者复牌, 但不得滥
用停牌或者复牌损害投资者的合法权益。
我的答案: 对
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