第四章证券投资基金地监督.pdf

第四章 证券投资基金的监督 1.课程学习 2.课程评估 3.课后测试 课后测试 测试成绩： 72.5 分。 恭喜您顺利通过考试！ 单选题 1、基金销售机构应具备的条件包括 （ ）。Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度Ⅱ． 有 符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系 Ⅳ．有评价基金产品风险等级的方法体系Ⅴ．制定了完善的资金清算流程（ 2.5 分） A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ ? C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 正确答案 :D 2 、基金管理人应当在基金份额发售的 （ ）日前公布招募说明书、基金合同及有关文件。 （2.5 分） ? A 3.0 B 2.0 C 5.0 D 1.0 正确答案 :A 3 、以下私募基金的推介行为，错误的是（ ）。（ 2.5 分） A 可以自行销售，也可以委托销售机构销售私募基金 B 应当采用问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估，确认是否 为合格投资人 ? C 可以向投资人承诺保本，但不得向投资人承诺最低收益 D 自行销售的，不得公开推介，委托销售机构销售的，销售机构也不得公开推介 正确答案 :C 4 、确定中国证券投资基金业协会地位并规范其职责权限的法律依据是（ ）。（2.5 分） A 社会团体登记管理条例 ? B 中华人民共和国证券投资基金法 C 中国证券投资基金业协会章程 D 中国证监会各类基金行业立法 正确答案 :B 5 、关于基金管理人内部治理的监管，以下说法错误的是（ ）。（ 2.5 分） ? A 基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力，保护份 额持有人利益 B 基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务 C 当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先 D 基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权 限，确保基金管理人独立运作 正确答案 :A 6 、中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括（ ）。Ⅰ．基金销售机构Ⅱ．基金销 售支付机构Ⅲ．基金份额登记机构Ⅳ．基金估值核算机构（ 2.5 分） A Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ ? D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案 :A 7 、基金从业人员应遵守保密义务，以下不属于保密内容的是（ ）。（ 2.5 分） A 客户的身份证件和联系方式 ? B 某基金的招募说明书 C 执业过程中获知的客户商业秘密 D 对某一行业的研究报告 正确答案 :B 8 、根据《证券投资基金法》的规定，下列事项中，经参加公募基金的基金份额持有人大会 通过即可生效的是（ ）。（ 2.5 分） ? A 提前终止基金合同 B 与其他基金合并 C 转换基金运作方式 D 变更基金的费率结构 正确答案 :A 9 、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，部分特定类型的投资者可以直接视为 合格投资者而无需考察其资产状况， 以下投资者中不属于此类投资者的是 （ ）。（2.5 分） A 企业年金基金 B 全国社保基金投资组合 C 公募证券投资基金 ? D 基金管理人的从业人员 正确答案 :C 10、以下关于私募基金报送信息内容，描述错误的是（ ）。（ 2.5 分） A 应当在每月结束之日起 5 个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息 B 应当于每年度结束之日起 20 个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级 管理人员等基本信息 ? C 应当在每季度结束之日起 10 个工作日内， 更新所管理的私募股权投资