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资 本 市 场 运 作 复 习 资 料 一、单项选择题 1．证券市场是（ B ）发行和交易的场所。 A.股票和国债 B.股票、债券、投资基金份额等有价证券 C.股票 D.股票、非上市证券等所有证券 2 ．下列哪些资金不能进入我国股票市场？ （ B ） A.保险公司资金 B.银行资金 C.企业资金 D.证券公司资金 3 ．金融期货是以( C )为对象的期货交易品种。 A ．股票 B ．债券 C ．金融期货合约 D ．金融证券 4 ．金融衍生工具产生的直接动因是( A ) 。 A ．规避风险和套期保值 B ．金融创新 C ．投机者投机的需要 D ．金融衍生工具的高风险高收益刺激 5 ．从结构上看，资产证券化的最大特色是构建一个（ A ），需要融资的企业将能够在未来产生现金 收入的资产或收益权出售给该机构，由该机构作为债券的发行人。 A ．特设交易机构 B ．服务商 C ．受托人 D ．信用增级机构 6 ．法人信托的委托人是( D ) A ．自然人 B ．自然人或法人 C ．具有民事行为能力的人 D ．法人 7 ．二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点 见面并进行交易，另一种交易形式是 （ A ）。 A.场外交易市场 B.有形市场 C.第三市场 D.第四市场 8．上市公司首次公开发行股票的发行人是依法设立且持续经营（ D ）年以上的股份有限公司 A.1 B.2 C.4 D.3 9 ．股票交易如果在证券交易所进行，可称谓 （ A ）。 A.上市交易 B.场外交易 C.柜台交易 D.店头交易 10．不以公司任何资产作担保而发行的债券是（ A ） A ．信用公司债券 B ．不动产抵押公司债券 C ．保证公司债券 D ．收益公司债券 11．按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（ C ）。 A ．私募基金和公募基金 B ．上市基金和不上市基金 C ．开放式基金和封闭式基金 D ．契约型基金和公司型基金 12．股票交易如果在证券交易所进行，可称谓 （ A ）。 A.上市交易 B.场外交易 C.柜台交易 D.店头交易 13. 按照交易活动是否集中统一可以将资本市场分为（ A ） A. 场内交易市场和场外交易市场 B. 一级市场和二级市场 C. 内部市场和外部市场 D. 有形市场和无形市场 1 - - 14.下列关于优先股权利的表述不正确的是哪个？（ B） A. 优先股不随公司业绩好坏而波动 B. 优先股没有固定的股息 C.优先股可以优先于普通股股东领取股息 D.当公司进行破产清算时，优先股股东对公司剩余财产有优先于普通股股东的要求权 15. 在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（ C ）。 A ．零息债券 B ．息票累积债券 C ．浮动利率债券 D ．附息债券 16. 金融债券的利率水平一般会（ D）。 A. 高于企业债券利率但低于国债