法学论文：优秀法学理论论文范文十篇.docx

法学论文：优秀法学理论论文范文十篇  本文是一篇法学理论论文，法学理论专业，是为了培养德智体全面发展的，为社会主义现代化建设服务的高层次法学理论人才而设置的专业。法学理论专业的研究对象为民间法、法学方法论、法哲学、立法学等。学习年限一般为三年。（以上内容来自百度百科）今天为大家推荐一篇法学理论论文，供大家参考。  优秀法学理论论文范文篇一  一、 证券监管和解制度内涵分析  (一) 证券监管和解制度的概念 何谓证券监管和解制度，学者们对此问题基本不存在争议，除去表述上的略有差异，其内涵并无太大的出入：譬如有学者认为证券监管和解制度，就是在证券监管过程中，监管部门通过与被监管者进行相应的协商，就被监管者某些行为的处理形成合意，并最终以达成和解协议结案的一种制度；更为具体表达的话，证券监管和解制度是指在证券监管过程中，监管机构通过与被监管者协商对话的方式而就相对人正被调查的行为达成和解，以被监管者自愿缴纳和解金等一系列作为方式或被要求不为一定行为的方式取代目前监管实践中的主要行政处罚模式。因而，以协商为主要内容的证券监管和解制度实为行政和解在证券监管领域的具体运用，以体现现代行政法由非强制转向倡导契约自由的理念。一般意义上的行政和解包括行政诉讼过程中的和解和行政复议当中的和解，笔者认为在《行政强制法》规定出台后，其执行中的和解也应该归入广义的行政和解范畴。相较而言，行政和解的程序会显得比诉讼程序来的灵活多变，相对的，行政和解的程序不如诉讼上和解来的具体且富有可操作性。通过前面关于我国目前行政法领域和解制度的解读，我们不难发现我国对于行政法领域的和解一直采用一种审慎的态度，经过多年的努力才逐步从制度层面上将其确立下来；而民事领域和解制度的确立显然在完全意思自治的范畴下展开。 ……….  (二）证券监管和解制度与相关概念的辨析 传统诉讼法领域的“和解”概念并没有特别规定所应考虑的原则性因素，不可否认，当和解涉及第三人利益时，只是需要通过民法中的意思自治限制机制来实现。同样的，由于行政和解的标的是行政行为，基于对行政法领域和解制度的慎重态度，如在《行政复议法实施条例》中就明确了只有在和解内容不损害社会公共利益和他人合法利益之时，行政复议机关才能予以准许。证券纠纷调解程序的启动依当事人对中国证券业协会证券纠纷调解中心提出纠纷调解的申请，由申诘人和被申请人井同协商选定调解员；而在和解制度至中，翻阅国外相关资料，其对和解条件作出了不同的规定，有规定需要的积极条件，诸如耍求被监管方放弃一定的权利，提交所有已有证据，保证不得通过转嫁债务等方式获得补偿；而消极条件则是将一些不适用和解的情况排除在外，例如涉及公共利益处分，影响政府政策等问题不能进行和解，较之调解制度，需要考量的因素更多。证券业协会与地方协会建立了证券纠纷调解协作机制，因而地方协会工作人员可以对属于其地域的纠纷进行简易的调解处理，以保证调解工作的高效进行；虽然在我国证监会的改革中也增加了地方派出机构的稽查人员数量，但是放到和解制度的大环境中，这些地方机构主要负责对案件的调查工作，如在我国推行该制度的试点工作，和解制度的启动相对的仅局限于这些地区。 …….  二、 我国建立证券监管和解制度的必要性  （一） 我国证券监管现状剖析 我国的证券监管发展至今，形成了以《证券法》、《行政处罚法》和《证券投资基金法》的相关规定为主要法律授权和依据，建立起审查分离、两局分工为主要内容的管理体制和运行模式。然而，由于证券市场的高速发展，在我国目前的证券监管中，仍出现了诸多不和谐的因素，作为市场监督主体的证监会在应对这些因素时明显缺乏相应的有效手段，两者之间存在的不平衡现状严重阻碍了证券市场的稳定繁荣。我国证券行业的飞速发展最直观的表现为市场主体的不断增多。一方面，证券公司通过多年的经营，积累了雄厚的资产，对本行业乃至整个经济社会都具有举足轻重的影响力。另一方面，在看到股票市场的巨大生命力和高额回报率后，投资者和上市公司的数量也随之增多。据资料显示，截止2012年末，到证券公司开立投资者信用账户超过50万户，较年初增加30万户。伴随着市场主体的不断增多，证券领域的各种行为交织在一起，在巨大利润效益的催化下，加上越来越多国内竞争对手的出现，以及不断涌入国内的国际金融机构和国际投资银行的双重压力下，使得有些证券公司走入了利用不法行为谋取高额利润的违法行为当中，诸如关联交易、恶意收购、虚假陈述、非法经营、内幕交易、市场操纵等证券欺诈活动和一般违法活动层出不穷，严重危及了证券市场的稳定。根据表2—1显示，从被证券监管部门发现并给予处罚的违法行为的数量