- 1、本文档共26页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
基金从业人员试题及答案(二)
一.单项选择题 (本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分)在各小题级
出的 4 个选项中,只有一项最符合题目要求请将答题卡上相应选项涂黑,不涂错涂
均不得分。
1 .如果投资者认购的基金证券低于法定最低额,则证券投资基金不能成立,从
这个意义上说,证券投资基金的集资能否成功是由( )导向的。
A .投资者
B .管理人
C .发起人
D .监管者
2 .2001 年发行第一只开放式基金( ),成为中国基金业发展的一个标志。
A .华夏成长基金
B .鹏华行业成长基金
C .华安创新基金
D .南方稳健成长基金
3 .基金公司发行基金证券募集资金,通过( )将这些资金交给基金管理人
运作。
A .委托机制
B .信用机制
C .代客理财机制
D .作托机制
4 .基金管理人作为专门( )的机构,只有在接受基金持有人委托的条件
下,才能从业基金资金的管理动作。
A .专家理财
B .专业理财
C .个人理财
D .代客理财
5 .截止 2002 年底,我国共有( )家规范的基金管理公司,管理了( )
只封闭式基金和( )开放式基金
A .17,50,3
B .14,52,5
C .13,47,4
D .22,54,17
6 .证券投资基金通过集中社会各方面( )资金并组合投资于证券市场来为
基金持有人争取满意的投资回报。
1 / 26
A .短期性
B .中长期
C .流动性
D .长期性
7 .所谓 " 基金投资能够跑赢大市 " 的 B 导向认为证券投资基金是专家理财,其投
资于股市的收益水平将高于( )的平均收益水平。
A .股市
B .银行利率
C .债券利率
D .国债利率
8 .法律行政法规规定禁止参与股票的人员,直接或者以他人名义持有买卖股票
的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以( )的罚款。
A .10%以上 5%以下
B .所买卖股票等值以下
C .3 万元以上 30 万元以下
D .1 万元以上 5 万元以下
9 .公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,严重
损害或其他人利益的,对其直接负责主管人员和其他直接责任人员,处以( )
A .3 年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金
B .5 年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处 2 万元以上 20 万元以上罚金
C .3 年以直有期徒刑或者拘役,并处或者单处 2 万元以上 50 万元以下罚金
D .3 年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处 5 万元以上 20 万元以下罚金
10 .公司因不能清偿到期债务,被依法宣告破产的,由( )依照有关规定,
组织股东有关机关及有关专业人员成立清算组,对公司进行破产清算。
A .股东会
B .董事会
C .人民法院
D .债权人
11 .证券市场监管的核心任务是( ),也是规范证券市场的根本目的。
A .加强法制建设
B .规范市场
C .保护投资者利益
D .打击违法犯罪
12 .基金募集
文档评论(0)