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受控状态 : 广州市 *** 农业机械有限公司 程序文件 文件名称：内部审核控制程序 文件编号： KLY-QP-09 生效日期： 2008.3.1 制定单位：品控部 版 次：A/0 页 码：第 1 页 共 5 页 1 目的 为验证本公司质量管理体系活动的结果是否符合策划的安排、 质量管理体系的要求以 及质量管理体系文件的规定，监控质量体系运行的有效性。 2 适用范围 本程序适用于本公司质量管理体系的内部审核。 3 职责 3．1 由管理者代表组织质量管理体系审核，任命审核组长。 3．2 审核组长负责编制《内部质量审核计划》 ，组织实施内部质量审核工作。 3．3 品控部负责内部质量审核的日常管理工作。 4 控制程序 4 ．1 内部审核频次 本公司由管理者代表负责组织每年进行一次内部质量审核，如发生下列情况时，应随 时进行： a． 顾客严重不满，投诉； b． 质量管理体系运行失控。 4 ．2 内部质量审核的准备 4 ．2 ．1 由管理者代表任命经过专门培训，具有内审资格的人选担任内审组长。 4 ．2 ．2 内审组长推荐具有内审员资格的人员任内审组成员，内审组长在安排分工时应 考虑内审计划与内审员的实际情况，内审员与被审部门应无直接责任关系。 4 ．2 ．3 由内审组长制定本次《内部质量审核计划》 ，内容包括： a． 审核的目的、范围和日期； b． 审核依据的文件； c ． 审核范围； d． 审核项目及审核工作日程安排； e． 内审组成员及分工。 4 ．2 ．4 《内部质量审核计划》由管理者代表批准后实施，并由内审组提前一周发往受审 部门。 4 ．2 ．5 由内审组长组织内审员编制审核检查表，审核检查表应经审核组长审核签字。 受控状态 : 广州市 *** 农业机械有限公司 程序文件 文件名称：内部审核控制程序 文件编号： KLY-QP-09 生效日期： 2008.3.1 制定单位：品控部 版 次：A/0 页 码：第 2 页 共 5 页 4 ．2 ．6 受审部门接到 《内部质量审核计划》后应作好接受审核的准备。 如受审部门对 《内 部质量审核计划》的内容有异议，应在接到计划两天之内通知内审组长，以便确定是否重 新作出安排。 4 ．3 审核实施 4 ．3．1 首次会议 4 ．3．1．1 内审的首次会议由内审组长主持，参加会议的人员为总经理、管理者代表、受 审部门负责人及内审员。 4 ．3．1．2 参加会议的人员应签到，首次会议的内容应简明扼要，时间不超过半小时。 4 ．3．1．3 首次会议内容： a． 确认审核目的与范围； b． 介绍审核组成员及陪审人员； c ． 说明审核依据； d． 介绍不合格判定及最终结论判定方法； e． 介绍审核结果报告方式； f ． 确认审核计划及审核工作资源等。 4 ．3．2 现场审核 4.3.2.1 内审员按照审核计划和准备好的检查表进行现场审核，内审组长随时掌握内审进 度和情况，并协调各方面的关系。 4.3.2.2 审核员通过与被审部门人员谈话、询问、查阅有关文件、现场观察、随机抽样等 收集证据，并对照 ISO9001：2000 标准、质量手册和程序文件进行审核记录。 4.3.2.3 审核是为了取得不符合质量管理体系文件规定的客观证据，不应在任何发现的问 题中介入个人的责备，在审核中的任何误解都应尽快消除，以利于审核工作的正常进行。 4.3.2.4 审核中双方对现场发现的问题理解不一致时，应以客观事实为基础，以标准和规 定为准绳，共同协商解决