加强印章管理.pdf

加强印章管理，严格把关守口 泸州渝通汽车销售有限公司 为贯彻落实依法从严治行，规范印章管理和使用，切实 防范涉印风险，根据上级行文件要求，泸州渝通进一步加强 印章管理，严防操作风险，确保印章使用的严格规范。 一、提高认识，加强领导。 印章是公司合法性、权威性的标志，用印管理为各项业 务流程中防范业务和经营风险的“最后一道关口”。泸州渝 通切实将印章管理作为全行的一项重要工作，严格管理，严 防风险。一是成立印章管理领导小组，明确相关责任人，狠 抓落实。二是组织相关人员对印章管理的有关制度进行专题 学习，通过学习，让员工认识严格执行印章管理的重要性和 必要性，克服“怕麻烦”、“怕辛苦”的思想。三是建立印 章管理微信群，扩大交流学习平台，及时传达上级行印章管 理规定，认真指导每位用印人能及时、合规用印。四是组织 全公司员工观看印章管理典型风险事件和案件视频，提高员 工风险意识和合规意识，主动担当“守关人”，避免违规违 纪现象的发生。五是向兄弟单位学习先进管理经验，查找本 公司在印章管理上的不足，及时完善防控措施，切实提高印 章管理水平。 二、明确职责，严格管理。 泸州渝通高度重视印章管理工作的“关口”作用，集中 开展了岗位职责和业务流程梳理工作。一是明确综合管理部 为印章管理部门，配备了专用保险柜，设专人管理，实行双 AB 角制度，双人AB 角管理钥匙、双人AB 角管理密码，密码 分管，保证每次用印双人办理、双人核对、双人开锁，确保 印章保管和使用安全。二是全公司各类印章设专人管理，合 规使用，保证印章管理员必须是政治可靠、忠于值守，坚持 原则，责任心的员工。三是明确印章管理员对印章使用程序 的规范性、完备性负责，对违反用印规定的行为要“一夫当 关，万夫莫开”，并有权利和责任及时向本公司领导报告。 三、规范流程，强化监管。 违反印章管理规定风险事件的发生，根源在于员工合规 用章的认识不到位，不能严格按照用章管理办法进行使用管 理印章。泸州渝通在印章的使用管理上，合规操作，注重细 节，不留任何纰漏。一是加强印章的使用和管理。要求印章 管理人员对印章的保管要严格执行“专柜保管、固定存放， 临时离岗、人离章收”，严禁托人代管。二是防控风险点， 明确用印“五不准”：对未经相关部门进行法律审查后的合 同、协议类法律文书不准用印；对用印事由、依据和批准手 续持有疑义或用印文件存在内容有误、文理不通等而产生歧 义的不准用印；对超出授权范围，越权用印的，不准用印； 对空白纸张或凭证不准用印；对伪造有权审批人签字的不准 用印。三是严格执行印章使用审批登记制度。建立了《用印 审批单》和《用印登记簿》等台账并作为永久档案进行保管。 四是制度流程既“上了墙”又“上了心”。泸州渝通按照“简 单明了、便捷实用、责任明确”的原则，细化印章管理各项 规章制度流程，制作操作指南，及时下发《泸州渝通用印审 批操作流程图》、《泸州渝通公章用印审批操作流程图》并 上墙公示，警示提醒用印人合规用印，大大提高了工作效率 和执行力。五是明确用印范围，杜绝各种违规、错用现象， 确保用印准确无误。 四、落实责任，严格追责。 任何违反印章管理制度的行为，都会直接影响泸州渝通 业务和管理活动的正常进行，给公司带来损失和风险隐患， 严重时甚至形成案件。该行严格按照总公司印章管理的相关 要求，积极采取五项举措，切实强化用印监管。一是将印章 管理纳入办公室条线考核，并对违规行为进行积分。二是下 发违规违纪行为处理办法，严明印章管理行规戒尺。三是是 明确责任人，要求印章管理员要切实担负起印章管理责任， 做到有令必行、有禁必止。四是印章管理员坚持按月装订台 账，按月与公司核对用印情况，确保用印审批单和用印登记 簿一一对应，有据可查，按期归档，防止有用印审批单遗漏、 丢失的现象发生。五是加大印章使用、管理的检查力度，不 定期对用印事项的合法性、有权审批人、印章管理人的履职 及落实情况进行检查，确保印章管理和使用的各项规定要求 真正落到实处，严防操作风险和道德风险，做到未雨绸缪， 防范于日常，防患于未然，杜绝案件事故。