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财产保险公司内部控制制度 财产保险公司内部控制制度 第一章 总则 第一章 总则 第一条 为保证**股份有限公司 （以下简称公司）的内控工作的 第一条 为保证**股份有限公司 （以下简称公司）的内控工作的 正常、有序开展，确保公司各项经营活动规范、健康、持续开展， 正常、有序开展，确保公司各项经营活动规范、健康、持续开展， 根据 《中华人民共和国保险法》、《保险公司内部控制制度指导原 根据 《中华人民共和国保险法》、《保险公司内部控制制度指导原 则》、《**保险股份有限公司章程》等相关法律法规和制度的要求， 则》、《**保险股份有限公司章程》等相关法律法规和制度的要求， 特制定本办法。 特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司所属各机构。 第二条 本办法适用于公司所属各机构。 第二章 管理体系和主要职责 第二章 管理体系和主要职责 第二条 内控管理实行垂直管理机制。公司内控部门及 内控人员 第二条 内控管理实行垂直管理机制。公司内控部门及 内控人员 在行政上受本级机构管理，在业务上直接受分公司内控部门指导 在行政上受本级机构管理，在业务上直接受分公司内控部门指导 和管理。 和管理。 第三条 公司内控部门或 内控人员的主要职责： 第三条 公司内控部门或 内控人员的主要职责： 1、制定本机构 内控工作制度和工作计划 。 1、制定本机构 内控工作制度和工作计划 。 2、根据分公司内控部门的要求和授权，开展对本机构范围内的 2、根据分公司内控部门的要求和授权，开展对本机构范围内的 各项审计、稽核检查、法律事务和质量认证工作。 各项审计、稽核检查、法律事务和质量认证工作。 3、根据本机构领导的要求开展的其他工作。 3、根据本机构领导的要求开展的其他工作。 4、配合本机构其他部门的工作。 4、配合本机构其他部门的工作。 5、检查指导下级机构 内控联系人员的工作。 5、检查指导下级机构 内控联系人员的工作。 第三章 人员配备 第三章 人员配备 第四条 公司及地市营销服务部应当配备 1 名 内控专员，县市营 第四条 公司及地市营销服务部应当配备 1 名 内控专员，县市营 销服务部配备兼职 内控联系人员，负责本机构的内控工作，接受 销服务部配备兼职 内控联系人员，负责本机构的内控工作，接受 分公司内控部门的指导和管理。 分公司内控部门的指导和管理。 第五条 公司、地市营销服务部的内控专员应有本科 以上学 第五条 公司、地市营销服务部的内控专员应有本科 以上学 历，从事过会计、审计或法律事务工作，有一定的管理经验 。 历，从事过会计、审计或法律事务工作，有一定的管理经验 。 第六条 营销服务部 内控人员应具有专科 以上学历，从事过经 第六条 营销服务部 内控人员应具有专科 以上学历，从事过经 济管理工作。 济管理工作。 第四章 工作联系制度与报告制度 第四章 工作联系制度与报告制度 第七条 公司各级机构必须支持和配合 内控部门开展工作。 第七条 公司各级机构必须支持和配合 内控部门开展工作。 第八条 内控部门在开展审计、检查、法律调研等工作前，一 第八条 内控部门在开展审计、检查、法律调研等工作前，一 般应提前通知有关部门和机构，做好各项准备工作，必要时可以 般应提前通知有关部门和机构，做好各项准备工作，必要时可以 突击检查。调查过程中如遇重大事项，应及时向上级领导报告， 突击检查。调查过程中如遇重大事项，应及时向上级领导报告， 并与有关部门联系，沟通信息，各机构、部门要积极配合。调查 并与有关部门联系，沟通信息，各机构、部门要积极配合。调查 结束后，内控部门要按时出具报告和意见，相关部门应在规定的 结束后，内控部门要按时出具报告和意见，相关部门应在规定的 时间内执行整改意见，并书面反馈，内控部门负责检查执行的有 时间内