会稽山：募集资金管理制度.pdf

会稽山绍兴酒股份有限公司 募集资金管理制度 二0 一四年九月 会稽山绍兴酒股份有限公司 募集资金管理制度 （2014 年9 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范会稽山绍兴酒股份有限公司（以下简称“公司”）募集资 金的管理和使用，保证募集资金的安全，提高募集资金的使用效率，维护全体股 东的合法权益并最大限度地保障投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则(2014年修订)》（以 下简称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修 订)》和《会稽山绍兴酒股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规 定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票（包括首次公开发行 股票、上市后配股、增发等）、发行可转换公司债券或根据法律、法规规定采用 其他方式向社会公众投资者公开募集的资金；本制度所称募集资金投资项目是指 全部或部分以募集资金作为资金来源的固定资产投资项目和权益投资项目。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资 金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子 公司或控制的其他企业遵守本制度。 第四条 公司募集资金限定用于公司已公开披露的募集资金投向的项目， 公司董事会应当制定详细的资金使用计划，做到资金使用规范、公开、透明。 第五条 董事会应根据有关法律、行政法规和《公司章程》的规定，及时 披露募集资金的使用情况。 第六条 非经公司股东大会依法做出决议，任何人无权变更募集资金使用 用途。 第七条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被 关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正 当利益。 第二章 募集资金的储存 第八条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资 格的会计师事务所出具验资报告。公司应将募集资金总额及时、完整地存放在董 事会决定的专项账户（以下简称 “专户”）内。 第九条 为方便募集资金的管理和使用，加强对募集资金使用情况进行监 督，公司实行募集资金的专户存储制度。公司募集资金应当存放于专户集中管理， 募集资金专户数量不超过募集资金投资项目的个数。 第十条 公司应当在募集资金到位后 1 个月内与保荐机构、存放募集资金 的商业银行（以下称商业银行）签订三方监管协议（以下简称“三方监管协议”）。 三方监管协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）公司一次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5000 万元且达 到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的20%的，公司及商业银行应当及时 通知保荐机构； （三）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 三方监管协议签订后及时报上海证券交易所备案并公告协议主要内容。三 方监管协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起1 个月内与 相关当事人签订新的协议，并及时报上海证券交易所备案后公告。 第十一条 公司认为募集资金的数额大，并且结合投资项目的信贷安排确 有必要在一家以上银行开设专用账户，应坚持同一投资项目的资金在同一专用账 户存储的原则，经董事会批准，可以在一家以上银行开立账户。 公司应在年度报告中披露募集资金专户数量，设置多个募集资金专户的， 公司应说明原因，并提出保证高效使用募集资金、有效控制募集资金安全的措施。 出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告上海证券 交易所并公告。 第三章 募集资金的使用 第十二条 公司应当严格按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使 用募集资金，出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时