投资者风险测评问卷评分表.docx

教育资料 教育资料 客户信息及风险测评问卷（适用于自然人客户） 客户姓名： C3 （37-53 分） 身份证号： C4 （54-80 分） C5 （81分以上） 本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况， 借此协助您选择合适的私募基 金，以符合您的风险承受能力。 风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节， 其目的是使 本公司所提供的私募基金与您的风险承受能力等级相匹配。 本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责， 并 不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。 同时， 与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。 本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估， 开展 适当性工作。您应当如实提供相关信息及证明材料， 并对所提供的信息和证明材 料的真实性、准确性、完整性负责。 本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及 时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一 致。 本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照 法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以 外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、 泄露给任何第三方，或者将相关 信息用于违法、不当用途。 一、财务状况 1、您的金融资产情况： 50万元 50—100 万兀 100— 200 万元 200— 300 万元 300万元 2、最近三年您个人年均收入: 10万元 10— 20 万元 20— 40 万兀 40— 50 万元 50万元 3、您是否有数额较大的债务： 没有 有，为房贷等长期债务 有，信用卡、消费信贷等短期债务 有，向亲戚朋友借款 二、投资知识 4、以下描述符合您实际情况的是： 自修并略懂金融、财经、投资类知识 具有金融、财经、投资类学习经历 从事过金融、财经、投资相关工作 我没有金融投资专业知识 三、投资经验 5、您的投资经验情况为: 有限：只把钱存放银行或购买低风险理财产品 —般：我购买过基金、保险等理财产品，但需要进一步的指导 丰富：我参与过股票、基金等产品的交易，投资经验较丰富 非常丰富：我参与过私募产品等较高风险产品的交易，经验很丰富 四、投资目标 6您用于私募投资的大部分资金的投资期限为: 短期一一0到1年 中期——1到5年 C?长期一一5年以上 7、您希望您购买的私募产品投资于哪些品种： 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种 期货、融资融券 复杂或高风险金融产品 其他产品 （注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。） 五、风险偏好 8、当您进行投资时，您的首要目标是： 资产保值，我不愿意承担任何投资风险 尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低 C?产生较多的收益，可以承担一定的投资风险 D.实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险 9、 您认为自己一般情况下可以承受的最大投资损失是多少? 10%以内 10%-30% 30%-50% 超过50% 六、其他信息 10、 您的年龄是： 30岁及以下 31-40 岁 41-50 岁 D 51-60 岁 超过60岁 客户签署确认 本人已经了解并愿意遵守国家有关私募基金行业管理的法律、 法规、规章及 相关业务规则，本人在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。若本人 提供的信息发生任何重大变化，本人将及时书面通知贵公司。 客户（签名）： 签署日期： 客户信息及风险测评问卷（适用于机构客户） 客户名称： 组织机构代码： 本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适 的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。 风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节， 其目的是使 本公司所提供的私募基金与贵单位的风险承受能力等级相匹配。 本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责， 并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低私募基金的固有风险。同时，与 私募基金相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。 本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能 力评估，开展适当性工作。贵单位应当如实提供相关信息及证明材料， 并对所提 供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。 本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时， 需对贵单位所投资的私 募基金及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险 程度等实际情况一致。 本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格 按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的