10证券发行与承销第一章习题.docx

精品资料推荐 精品资料推荐 PAGE PAGE # 第一章 证券经营机构的投资银行业务(答案分离版) 一、单项选择题 1.意味着 20 世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结， 并标志着美国乃至全球金融业真正 进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是 ( )。 《证券法》 《格拉斯 - 斯蒂格尔法》 《金融服务现代化法案》 《证券交易法》 2.1927 年的 ( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。 《国民银行法》 《麦克法顿法》 《格拉斯 ?斯蒂格尔法》 《金融法》 3 .我国股票发行监管制度在 1998 年之前，采取 ( )双重控制的办法。 发行速度和发行企业规模 发行规模和发行企业数量 发行速度和发行企业数量 发行种类和发行规模 4.中国证监会的现场检查包括 ( )。 机构、体制与人员的检查 财务处理办法的检查 规章制度的检查 机构、制度、人员的检查和业务的检查 5 .证券发行上市后， 首次公开发行股票并在主板上市的， 持续督导期间为上市当年剩余时间及其后 ( ) 个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余 时间及其后 ( )个完整会计年度。 1，2 2，1 TOC \o "1-5" \h \z 1，1 2，2 6 .证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不 正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起 ( )个 月内不得参与证券承销。 20 12 36 40 7.证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会 确认之日起 ( )个月内不得参与证券承销。 20 12 36 40 8.2006 年 9 月 11 日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自 ( )起施行。该办法细化 了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。 2006 年 12 月 2006 年 11 月 2006 年 10 月 2006 年 9 月 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式 国债业务还应当位于前 ( )名以内。 20 25 30 35 记账式国债承销团成员原则上不超过 ( )家，其中甲类成员不超过 20 家。 20 40 60 80 证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于 ( )。 4 名 5 名 6 名 7 名 在修订后的《证券法》实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与 保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币 ( )；经营证券承销与保荐 业务且经营证券自营、 证券资产管理、 其他证券业务中一项以上的， 注册资本最低限额为人民币 ( )。 1 亿元， 5 亿元 2 亿元， 5 亿元 1 亿元， 10 亿元 5 亿元， 10 亿元 在 2008 年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有 ( )。 高盛 摩根斯坦利 贝尔斯登和雷曼兄弟 花旗 修订后的《公司法》和《证券法》已于 2005 年 10 月 27 日经第十届全国人大常委会第十八次会 议通过，于 ( )起施行。 2005 年 10 月 27 日 2005 年 l2 月 27 日 2006 年 1 月 1 日 2006 年 3 月 1 日 15.2005 年 10 月 9 日，( )两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券 11.3 亿元 和 10 亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。 世界银行和亚洲开发银行 B .国际金融公司和亚洲开发银行 C. 国际货币基金组织和世界银行 D. 亚洲开发银行和世界银行 根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》 ，资产支持证券是指由 ( )作为发起机构， 将 信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。 证券公司 中国证监会 一般企业 银行业金融机构 企业短期融资券是指企业依照 《短期融资券管理办法》 规定的条件和程序在银行间债券市场发行 和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过 ( )的有价证券。 90 天 半年 365 天 2 年 证券公司以短期融资为目的， 在银行间债券市场发行的、 约定在一定期限内还本付息的金融债券 指( ) 。 证券公司发行的可转换债券 B .证券公司短期融资券 C. 证券公司发行的次级债券 D. 证券公司资产支持证券 我国发行企业债券开始于 ( )。 1990 年 1985 年 1983 年 1981 年 商业银行发行次级定期债务，须向 ( )提出申请， 提交可行性分析报告、 招募说明书、协议文本等 规定的资料。 中国银监会