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2018 年 5 月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案
1、未经 () 许可 , 任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
A. 期货交易所
B. 中国人民银行
C. 中国期货业协会
D. 中国证监会
参考答案 :A
2、股份有限公司公开发行公司债券的 , 其累计债券余额不得超过公司净资产
的() 。
A. 百分之三十
B. 百分之五十
C.百分之四十
D.百分之六十
参考答案 :C
3、下列不属于法定公司高级管理人员的是 ()
A. 上市公司董事会秘书
B.财务负责人
C.副经理
D.高级法律顾问
参考答案 :D
4 、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述 , 正确的是 ()
A. 发行数额在 500 万元以上的
B.发行数额在 300 万元以上的
C.发行数额在 100 万元以上的
D.发行数额在 200 万元以上的
参考答案 :A
5、发审委会议普通程序中 , 每次参加发审委会议的发审委委员为 () 名。
A.5
B.8
1
C.7
D.6
参考答案 :A
6、股本总额超过人民币 4 亿元的公司申请上市 , 公司发行股份的比例至少 ()
以上。
A20%
B.25%
C.10%
D.15%
参考答案 :C
7、可转换公司债券自发行结束之日起()后方可转为公司股票。
A.3 个月
B.9 个月
C.12 个月
D.6 个月
参考答案 :D
8、发行人出现以下情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是
()。
A. 首次发行证券并上市之日起 12 个月内累计 50%以上的资产发生重组
B. 公开发行证券上市当年即亏损
C.证券上市当年累计 50%以上的募集资金用途与承诺不符
D.首次发行证券并上市之日起 12 个月内控股股东或实际控制人变更
参考答案 :B
9、证券在证券交易所上市交易,应当采用() 。
A. 公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
B.做市商交易方式
C.集中竞价交易方式
D.公开的集中交易方式
参考答案 :A
2
10、甲公司系某集团公司的全资子公司, 因业务需要, 集团公司决定甲公司
分立为两个子公司。 甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部, 下列说法正确
的是()。
A. 分立后,原甲公司的债务由集团公司继承
B. 因甲公司的债权债务均发生在集团公司内部,故其分立无需通知债权人
C. 甲公司分立事宜应当在报纸上公告
D. 甲公司分立应当取得债权人同意
参考答案 :C
11、集合资产管理计划资产交由托管人负责托管, ()必须按照中国证监会
要求、合同及其他有关规定签订托管协议
A. 管理人与托管人
B.委托人与管理人
C.委托人与托管人
D.委托人与经纪人
参考答案 :A
12、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到()人民币。
A.5 亿元
B.1 亿元
C.5000 万元
D.2 亿元
参考答
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