安徽省2016年基金从业资格：固定收益投资试题.pdf

安徽省 2016 年基金从业资格：固定收益投资试题 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题， 每小题 2 分，60 分。) 1、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__ 。 A ．公司投资和研究人员情况 B ．公司投资和研究架构情况 C ．公司投资和研究的理念、方法及流程情况 D ．公司信息披露情况 2 、关于基金管理人，下列认识错误的是__ 。 A ．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担 B ．设立基金管理公司必须经国务院批准 C ．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责 D ．基金管理人是基金的募集者和管理者 3、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__ 。 A ．无记名股票 B ．记名股票 C ．记名股票或无记名股票 D ．优先股票 4 、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括__ 。 A ．注册资本不低于2000 万元人民币，且必须为实缴货币资本 B ．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事 3 年 以上基金业务工作经历 C ．持续从事证券投资咨询业务2 个以上完整会计年度 D ．最近3 年没有代理投资人从事证券买卖的行为 5、封闭式基金应当采用__方式分红。 A ．现金 B ．股利 C ．红利 D ．份额拆分 6、基金托管协议是明确__与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协 议。 A ．基金管理人 B ．基金份额持有人 C ．基金注册登记机构 D ．基金销售代理人 7、通过分析__ ，可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。 A ．平均收益率 B ．平均市值 C ．平均市净率 D ．平均市盈率 8、某基金的债券投资比重为 70% ，股票投资比重为20% ，货币市场工具投资比 重为 10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__ 。 A ．股票基金 B ．债券基金 C ．货币市场基金 D ．混合基金 9、证券的机构投资者主要有__ 。 A ．政府机构 B ．金融机构 C ．企业和事业法人 D ．各类基金 10、一只基金在收益分配前的份额净值是 1.23 元，假设每份基金分配 0.05 元收 益，在进行分配后基金的份额净值将会下降到。____ A ：1.16 元 B ：1.28 元 C ：1.23 元 D ：1.18 元 11、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于__ 人，且不少于员工人数的 1/2。 A ．40 B ．30 C ．20 D ．15 12、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时 报告。 A ．1  B ．2  C ．3  D ．4 13、投资者投资 10000 元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为 1.0000 元， 申购费率为 1.00%，则最后申购到的份额约为__份。 A ．9900 B ．9901 C ．9990 D ．10000 14、证券市场的基本功能包括__ 。 A ．资本配置功能 B ．资本定价功能 C ．投资功能 D ．融资功能 15、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。 A ．从业经验 B ．过往业绩 C ．投资理念 D ．操作风格 16、股票基金持股集中度是指__ 。 A ．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B ．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C ．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D ．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 17、、是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。 A ：资产配置 B ：股票投资组合管理 C ：债券投资组合管理 D ：基金绩效衡量 18、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负 责；由此变化引致的投资风险，由__ 负责。 A ．保荐人 B ．发行