2016年上半年内蒙古期货从业资格：期货市场组织结构与投资者模拟试题.docx

PAGE PAGE # 2016 年上半年内蒙古期货从业资格：期货市场组织结构与 投资者模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题 2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意） 1、下列各项中，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的 行为是。 A:利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权 、人 益 B:进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C:挪用客户的期货保证金或者其他资产 D:收付、存取或者划转期货保证金 2、 某大豆种植者在 4 月份开始种植大豆，并预计在 U 月份将收获的大豆在市场 上出售，预期大豆产量为 70 吨。为规避大豆价格波动的风险，该种植者决定在 期货市场上进行套期保值操作，正确做法应是 __。 A ?买入70吨11月份到期的大豆期货合约 B?卖出70吨11月份到期的大豆期货合约 C ?买入70吨4月份到期的大豆期货合约 D ?卖出70吨4月份到期的大豆期货合约 3、 下列期货品种不属于金融期货的是。 A :黄金期货 B:利率期货 C:股票期货 D:股票价格指数期货 4、 证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息 的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有 重大影响的信息尚未公开前， 买入或者卖出该证券， 或者从事与该内幕信息有关 的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役， 并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金。 A．2 B．3 C．5 D．10 5、 下列不属于期货保障金的管理和运用应遵循的原则的是 A :公开 B:合理 C:有效 D :公平 6、 下列不属于期货合约组成要素的是 __。 A ?交易品种 B?每日价格最大波动限制 最小变动价位 交易价格 7、下列关于期货公司客户资产保护的表述，正确的有 __。 A ?除依法划转外，任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金 B?期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产 C ?期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有 D.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 8、 设有独立董事的期货公司聘任首席风险官， __。 A ?不需要独立董事同意即可 B ?应当经超过1/2的独立董事同意 C.应当经超过2/3的独立董事同意 D ?应当经全体独立董事同意 9、 美国期货投资基金的联邦监管机构包括 __。 A .证券交易委员会 全国证券商协会 全国期货业协会 商品期货交易委员会 10、 期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（）。 A .保守国家秘密 保守所在期货经营机构秘密 保守投资者的商业秘密 保守投资者的个人隐私 11、 某投机者预测 5月份大豆期货合约价格将上升，故买入 1 0手大豆期货合约 （1 手=10 吨），成交价格为 2030 元/吨。可此后价格不升反降，为了补救，该投机 者在 2000元/吨再次买入 5 手合约，当市价反弹到 __元/吨时才可以避免损失 （不 计税金、手续费等费用 ）。 TOC \o 1-5 \h \z 2010 2015 2020 2025 12、 套利的特点有 __。 A .风险较小 成本较低 风险较大 D .成本较高 13、 期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。 A .及时向主管部门报告 公平对待该投资者 及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 了解投资者的投资目标 14、 客户既未对交易结算报告的内容确认， 也未在期货经纪合同约定的时间内提 出异议的，（）。 A .需催促客户尽快确认 客户不能建立新的交易头寸 视为对交易结算报告内容有异议 D ?视为对交易结算报告内容的确认 15、 在公司制期货交易所中，是常设机构，行驶股东大会授予的权力，对股东大 会负责，执行股东大会决议。 A :公司财务 B:董事会 C:理事会 D:监事会 16、 投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当 具有累计 __个交易日、 20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。 A．7 B．10 C．15 D．20 17、 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（）内无重大 违法违规经营记录，未发生重大风险事件。 1年 B．2 年 C．3 年 D．5 年 18、 6 月份，某铝型厂预计 9 月份需要 500 吨铝作为原料，当时铝的现货价格为 53000元/吨，因目前仓库库容不够，无法现在购进。为了防止铝价上涨，决定在 上海期货交易所进行铝套期保值期货交易， 当天 9月份铝期货价格为 53300形吨。 该厂在期货市场应（）。 A ．卖出 100 张 7 月份铝期货合约 nbsp; B ．买入 100