湖北省2017年上半年期货从业资格：期货市场基本制度考试试题教学文稿.pdf

__________________________________________________ 湖北省 2017 年上半年期货从业资格：期货市场基本制度考 试试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。 A．期货保证金安全存管监控机构 B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司 D．非期货公司结算会员 2、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。 A．期货交易各方 B．中国期货业协会 C．中国证监会 D．所在期货经营机构 3、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。 A．移动平均线 B．几何平均线 C．支撑线 D．压力线 4、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重 后果的，处理方式为（） A．予以当面批评 B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出 C．予以公开谴责 D．向公安部门举报 5、某期货交易所会员现有可流通的国债 200 万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的 实有货币资金为 60 万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。 A．200 B．50 C．160 D．240 6、统一、严格的监管。 A．英国 B．新加坡 C．美国 D．日本 7、我国期货交易所会员必须是（）。 A．自然人 B．事业单位 C．境内企业法人 D．境外企业法人 收集于网络，如有侵权请联系管理员删除 __________________________________________________ 8、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。 A．2003 年 7 月 1 日 B．2003 年 7 月 10 日 C．2003 年 6 月 30 日 D．2003 年 7 月 31 日 9、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久，张某已经获得 了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大， 达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答 下列问题： 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职 资格还要经过（）的批准。 A．中国证监会 B．期货业协会 C．中国证监会派出机构 D．期货交易所 10、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手 1000 元价 格卖出白糖合约 10 手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买 入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户 保证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至 600 元，交易员小王自作主张卖出 5 手白糖 合约，将透支的 3000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 如果丁某要提起 诉讼，应当以（）为被告。 A．期货公司 B．期货公司营业部 C．小王 D．期货公司和小王 11、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。 A．应当按照公司标准计算保证金 B．可以只在报表附注中说明 C．应当按照分类和流动性进行风险调整 D．应当相应调减净资本 12、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。 A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B．理事长不得兼任总经理 C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 13、2 月中旬，豆粕现货价格为 2760 元/吨，我国某饲料厂计划在 4 月份购进 1000 吨豆粕， 决定利用豆粕期货进行套期保值。 该厂__5 月份豆粕期货合约。 A．买入 100 手 B．卖出 100 手 C．买入 200 手 D．卖出 200 手 14、套期保值的基本原理是__。 A．建立风险预防机制 B．建立对冲组合 C．转移风险 收集于网络，如有侵权请联系管理员删除 __________________________________