湖北省基金从业资格：私募股权投资基金结构考试题教案资料.pdf

__________________________________________________ 湖北省基金从业资格：私募股权投资基金结构考试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为 1.2 亿元，公司 没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。 A ．1800 B ．2000 C ．3000 D ．4000 2.下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__ 。 A ．员工自律 B ．部门各级主管的检查监督 C ．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D ．独立董事的检查、监督、控制和指导 3. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。 A ．0.5% B ．1% C ．1.5% D ．2% 二、多项选择题（共 34 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意） 4.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__ 。 A ．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请 B ．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 C ．买入上市开放式基金申报数量应当为 100 份或其整数倍，申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币 D ．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为 10%，自上市日第二个交易日起执行 5. 从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反 映的是__关系。 A ．债权债务；信托；所有权 B ．所有权；债权债务；所有权 C ．所有权；债权债务；信托 D ．债权债务；所有权；信托 6. 根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封 闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。 A ．3 B ．6 C ．9 D ．12 7. 如果基金名称显示投资方向，应当有__ 以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。 A ．50% B ．60% C ．70% 收集于网络，如有侵权请联系管理员删除 __________________________________________________ D ．80% 8. 某股票基金期初份额净值为 1.2000 元，期末份额净值为 1.1000 元，期间分红 0.3000 元/ 份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__ 。 A ．8.33% B ．9.09% C ．16.67% D ．18.18% 9. 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__ 。 A ．佣金 B ．过户费 C ．经手费 D ．证管费 10. 目前，我国基金管理的主管机关是__ 。 A ．中国证监会 B ．中国银监会 C ．中国人民银行 D ．证券交易所 11. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__ 。 A ．商业银行 B ．证券公司 C ．证券投资咨询机构 D ．专业基金销售机构 12. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期 不少于__年。 A ．10 B ．15 C ．20 D ．25 13. 下列关于基金促销手段的说法，正确的是__ 。 A ．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达 到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通 B ．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专 业化的推销达到最佳的营销效果 C ．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广 D ．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系 14. 足额向__支付基金收益。 A ．基金自律组织 B ．基金监管部门 C ．基金托管人 D ．基金份额持有人 15. 某投资人投资 1 万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为 5 元，其对应的认购费 率为 1.5%，基