2021年证券从业资格考试市场基础知识全真试题.doc

TIME \@ yyyy年M月d日 2020年5月14日 2021年证券从业资格考试市场基础知识全真试题 证券从业资格考试《市场基础知识》全真试题 一、单项选择题 1．在企业证券中，通常将银行及非银行金融机构发行证券称为（ ）。 A．股票 B．银行本票 C．基金证券 D．金融证券 2．将有价证券分为上市证券和非上市证券依据是（ ）。 A．募集方法 B．证券发行主体不一样 C．证券所代表权利性质 D．是否在证券交易所挂牌交易 3．一般开放式基金份额属于（ ）。 A．上市证券 B．非上市证券 C．企业证券 D．私募证券 4．发行人经过中介机构向不特定社会公众投资者公开发行证券是（ ）。 A．商品证券 B．公募证券 C．私募证券 D．货币证券 5．证券持有者在不造成资金损失前提下，能够用证券换取现金。这表明了证券含有（ ）。 A．期限性 B．安全性 C．流动性 D．收益性 6．经过投资者向基金管理企业申购和赎回实现流通转让基金是（ ）。 A．开放式基金 B．封闭式基金 C．企业型基金 D．契约型基金 7．伴随（ ）成立和第一期股本认定和筹集，中国第一家近代意义股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。 A．江南制造总局 B．安庆军械所 C．福州船政局 D．上海轮船招商局 8．依据中国政府对WTO承诺，外国证券机构直接从事B股交易申请可由（ ）受理。 A．中国证监会 B．证券交易所 C．证券业协会 D．国家外汇管理局 9．现在（ ）已经超出共同基金成为全球最大机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级企业债券外，还广泛涉足基金和股票投资。 A．保险企业 B．商业银行 C．主权财富基金 D．证券经营机构 10．下列相关社保基金描述中，正确是（ ）。 A．经过公开发售基金份额筹集资金 B．企业及其职员在依法参与基础养老保险基础上自愿建立 C．由社会保障基金和社会保险基金组成 D．将收益用于指定社会公益事业基金 11．QFII制度是指许可合格境外机构投资者在一定要求和限制下汇入一定额度外汇资金，并转换当地货币，经过严格监管专门账户投资当地（ ），其资本利得、股息等经同意后可转为外汇汇出种制度。 A．证券市场 B．基金市场 C．信托市场 D．房地产市场 12．l2月，依据《外资参股证券企业设置规则》设置第一家中外合资证券企业（ ）获中国证监同意正式成立。 A．华欧国际证券 B．中国国际金融 C．海富通证券企业 D．湘财证券 13．9月8日，经国务院同意、中国证监会同意，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同提议设置（ ）。该交易所成立，将有力推进中国金融衍生产品发展，对健全中国资本市场体系结构含有划时代重大意义。 A．中国金属期货交易所 B．中国外汇期货交易所 C．中国金融期货交易所 D．中国期货交易所 14．当今证券市场，交易所之间跨国合并或跨国合作案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这表现了国际证券市场（ ）趋势。 A．证券市场一体化 B．投资者法人化 C．金融创新深化 D．金融机构混业化 15．股票实质上代表了股东对股份企业（ ）。 A．产权 B．债权 C．物权 D．全部权 16．（ ）是指证券是权利一个物化外在形式，它是权利载体，权利是已经存在。 A．资本证券 B．要式证券 C．证权证券 D．有价证券 17．下列相关记名股票特点说法中，正确是（ ）。 A．能够一次或分次缴纳出资 B．转让相对简单 C．安全性较差 D．认购时要求一次性缴纳 18．下列相关股票清算价值说法中，正确是（ ）。 A．股票清仓时，股票所能取得出售价值 B．股票清算价值应高于账面价值 C．股票清算价值是企业清算时每一股份所代表实际价值 D．企业破产清算时，其发行股票交易价值 19．在没有优先股条件下，每股账面价值等于（ ）。 A．企业净资产／发行在外一般股数量 B．企业总资产／发行在外一般股数量 C．企业净资产／企业库存股票数量 D．企业总资产／企业库存股票数量 20．通常情况下，股票账面价值（ ）股票价格。 A．不等于 B．等于 C．大于 D．小于 21．股权登记日期以后认购一般股票能够称为（ ）。 A．附权股