2021年证券从业资格考试押题复习资料证券基础押题卷三题目.doc

TIME \@ yyyy年M月d日 2020年5月14日 2021年证券从业资格考试押题复习资料证券基础押题卷三题目 基础押题卷三（题目） 单选题 (1) 以下相关企业盈利性说法错误是（）。 A、企业盈利水平高低及未来发展趋势不是股东权益基础决定原因 B、衡量盈利性最常见指标是每股收益和净资产收益率 C、通常把盈利水平高企业股票称为绩优股 D、还需要考察盈利组成和连续性等原因 (2) 在投资者结构上，（）逐步成为企业债券关键投资者。 A、个人投资者 B、机构投资者 C、社保基金 D、保险企业 (3) 债券价格变动风险伴随期限增加而（ ）。 A、增加 B、不变 C、降低 D、没有影响 (4) 股票是一个（）。 A、设权证券 B、真实资本 C、有价证券 D、物权证券 (5) 香港证券市场股价指数中，在指数编制过程中，整个指数系列均经过流通量市值及市值比重上限调整是（）。 A、恒生50 B、恒生香港综合指数 C、恒生流通综合指数 D、恒生指数 (6) 证券市场形成和()无关。 A、社会化大生产和商品经济发展 B、市场经济发展 C、股份制发展 D、信用制度发展 (7) 证券交易所应该和上市企业签订（），以确定相互间权利义务关系。 A、上市协议 B、投资风险通知协议 C、有限责任协议 D、收益和风险共担协议 (8) 依据中国政府对WTO承诺，加入后3年内，外资证券企业设置合营证券企业能够（不经过中方中介）从事业务不包含（ ）。 A、A股交易 B、提议设置基金 C、B股和H股承销和交易 D、政府和企业债券承销和交易 (9) 以下相关股利政策说法错误是（）。 A、股利政策是指股份企业对企业经营取得盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方法回馈股东制度和政策 B、从理论上说，不管企业盈利前景怎样看好，假如一家上市企业永远不分红，则它股票将毫无价值 C、在发放现金股利情况下，股东还需支付利息税 D、从会计角度来说，股份企业税后利润归全体股东全部，不管是否分红派息，股东权益并不受影响，所以，股利政策无关紧要 (10) 向ADR持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益机构是（）。 A、存券银行 B、托管银行 C、中央存托企业 D、证券企业 (11) 因为企业融资不妥而造成投资者预期收益下降风险属于（ ）。 A、经营风险 B、违约风险 C、财务风险 D、政策风险 (12) 中国《证券法》要求，证券投资者保护基金由（）缴纳资金及其它依法筹集资金组成。 A、证券企业 B、基金企业 C、证券交易所 D、证券业协会 (13) 根据中纪委相关制订金融行业从业人员行为准则工作要求和中国证监会统一布署，《证券业从业人员执业行为准则》于（）由中国证券业协会正式颁布实施。 A、1月19日 B、1月19日 C、1月19日 D、10月1日 (14) 通常情况下,下列证券中,哪种证券是没有期限()。 A、债券 B、证券投资基金 C、股票 D、期货 (15) 股权分置改革后企业原非流通股股份出售，应该遵照要求之一是，自改革方案实施之日起，最少在（）个月内不得上市交易或转让。 A、12 B、6 C、24 D、36 (16) NASDAQ综合指数是按每个企业（）来设定权重。 A、股本总数 B、市场成交量 C、成交金额 D、市场价值 (17) 以下不属于影响股票价格行业原因是（）。 A、行业可连续性 B、劳资关系 C、财务和融资问题 D、货币政策 (18) 基金托管费通常按（）一定百分比提取。 A、基金资产总值 B、基金资产净值 C、基金负债 D、基金总份额 (19) 中国《证券法》要求，因不可抗力突发事件或为维护证券交易正常秩序，证券交易所能够决定（）。 A、临时停市 B、永久停市 C、终止其股票上市交易 D、罚款 (20) 通常以政府短期、中期、长久债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产期权，称之为（）。 A、股票组合期权 B、货币期权 C、利率期权 D、交换期权 (21) 非流通股股东提出股权分置改革提议，应委托企业（ ）召集A股市场相关股东举行会议，审议企业股权分置改革方案。 A、监事会 B、董事会 C、股东大会 D、经营委员会 (22) 通常，加权股价指数是以样本股票（）为权数加以计算。 A、价格 B、发行量或成交量 C、量比 D、换手率 (23) 各国证券监管首要任务是()。 A、依法监管 B、保护投资者利益 C、降低系统风险 D、严厉打击损害中小投资者利益行为，维护市场“三公” (24) 证券交易所制订限制或严禁特定证券投资者证券交易行为制度属于()。 A、信息披露 B、市场准入 C、用户识别 D、市场监管 (25) 中国《证券法》要求，证券企业经营证券承销和保荐、证券自营、证券