2021年证券从业资格考试改革解读最新考试试题库.docx

TIME \@ yyyy年M月d日 2020年5月14日 2021年证券从业资格考试改革解读最新考试试题库 1、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应该（　　）地利用相关信息、资料向投资人或用户提供投资分析、估计和提议，不得断章取义地引用或篡改相关信息、资料。 A．正确 B．客观 C．完整 D．公平 2、企业聘用、解聘承接企业审计业务会计师事务所，依据企业章程要求，由（　　）决定。 A．股东会 B．股东大会 C．董事会 D．监事会 3、证券企业应该向用户如实披露其用户资产管理（　　）等情况，并应该充足揭示市场风险，证券企业因丧失用户资产管理业务资格给用户带来法律风险，和其它投资风险。 A．业务资质 B．管理能力 C．业绩 D．财务情况 4、下列相关询价制度说法中，正确有（　　）。 A．对在深交所中小企业板上市企业，必需经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价 B．在主板市场上市企业能够经过初步询价直接定价 C．只有参与初步询价询价对象才能参与网下申购 D．全部询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价 5、基金销售机构应经过网站或其它方法向社会公告本机构所属取得基金销售从业资质人员信息，公告内容包含（　　）。 A．姓名 B．从业资质证实 C．年纪 D．所在营业网点 6、“荐股软件”可实现功效包含（　　）。 A．提供包含具体证券投资品种投资分析意见，或估计具体证券投资品种价格走势 B．提供具体证券投资品种选择提议 C．提供具体证券投资品种买卖时机提议 D．提供其它证券投资分析、估计或提议 7、（　　）依据要求推行证券企业融资融券业务监管、自律或监测分析职责，能够要求证券企业提供和融资融券业务相关信息、资料。 A．证监会及其派出机构 B．证券登记结算机构 C．证券交易所 D．中国证券业协会 8、期货监督管理基础内容包含（　　）。 A．简政放权，取消部分审批 B．完善期货企业业务范围，为创新和业务立案预留空间 C．适应多元化需要，调整业务规则 D．强化期货企业信息披露义务 9、依据相关要求，主承销人应该含相关键条件有（　　）。 A．含有法定最低限额以上实收货币资本 B．关键责任人中2／3人员有5年以上证券管理工作经历 C．有足够数量证券专业操作人员，其中70%以上人员在证券专业岗位工作2年以上 D．没有违反国家相关证券市场管理法规和政策 10、证券经纪业务营销人员在所服务证券企业授权范围内从事用户招揽和用户服务等活动时，应该符合要求有（　　）。 A．如实向用户传输所服务证券企业统一提供研究汇报及和证券投资相关信息 B．向用户充足提醒证券投资风险 C．清楚、正确、客观地向用户介绍证券市场和证券企业基础情况 D．要求用户不管在何种情况下全部应坚持从事证券投资活动 11、设置股份公开发行股票，应该符合《中国企业法》要求条件和经国务院同意国务院证券监督管理机构要求其它条件，向国务院证券监督管理机构报送（　　）。 A．企业营业执照 B．企业章程 C．提议人协议 D．代收股款银行名称及地址 12、申请人经过系统向证券企业、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交材料有（　　）。 A．执业注册申请表 B．身份证复印件 C．学历证书复印件 D．含有1年以上证券业务或证券服务业务经历工作证实 13、财务顾问应该关注上市企业并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（　　）等事项。 A．内幕交易 B．证券欺诈 C．市场操纵 D．正常交易 14、违反《中国证券法》相关要求，法人以她人名义设置账户或利用她人账户买卖证券，应给处罚是（　　）。 A．责令更正 B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款 C．没有违法所得或违法所得不足3万元，处以3万元以上30万元以下罚款 D．对直接负责主管人员和其它直接责任人员给警告，并处以3万元以上10万元以下罚款 15、证券企业（　　）应该对证券企业年度汇报签署确定意见。 A．董事 B．高级管理人员 C．经营管理关键责任人 D．财务责任人 16、下列相关证券企业参与区域性股权交易市场相关规则说法中，正确有（　　）。 A．证券企业及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按要求和约定推行义务 B．证券企业应建立和区域性市场相适应投资者合适性制度，向投资者充足揭示风险，不得侵害投资者正当权益 C．中国证监会依据《证券企业参与区域性股权交易市场业务规范》对证券企业参与区域性市场实施自律管理 D．中国证券业协会依据《证券企业参与区域性股权交易市场业务规范》对证券企业参与区域性市场实施自律管理 17、证券企业办理集合资产管理业务，能够设置（　　）。 A．定向资产管理计划 B．限定性集合资产管理计划 C．集合资产管理计划 D．非限定性集合资产