2021年证券从业资格考试改革解读试题及答案.docx

TIME \@ yyyy年M月d日 2020年5月14日 2021年证券从业资格考试改革解读试题及答案 1、国务院期货监督管理机构应该在受理期货企业设置申请之日起（　　）个月内，依据审慎监管标准进行审查，作出同意或不一样意决定。 A．3 B．6 C．9 D．12 2、下列相关证券业协会采集诚信信息路径，说法错误是（　　）。 A．基础信息由证券业协会录入诚信信息系统 B．证券业协会做出奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统 C．会员对本单位从业人员做出处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏 D．证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统，应该退回会员并说明不予记入诚信信息系统原因 3、下列情形表明代销发行成功是（　　）。 A．代销期限届满．向投资者出售股票数量达成拟公开发行股票数量10% B．代销期限屑满，向投资者出售股票数量达成拟公开发行股票数量30% C．代销期限届满，向投资者出售股票数量达成拟公开发行股票数量50% D．代销期限届满，向投资者出售股票数量达成拟公开发行股票数量80% 4、证券企业融资融券业务决议和关键管理职责应集中于（　　）。 A．中国证监会 B．证券交易所 C．业务决议机构 D．证券企业总部 5、下列情形表明代销发行成功是（　　）。 A．代销期限届满．向投资者出售股票数量达成拟公开发行股票数量10% B．代销期限屑满，向投资者出售股票数量达成拟公开发行股票数量30% C．代销期限届满，向投资者出售股票数量达成拟公开发行股票数量50% D．代销期限届满，向投资者出售股票数量达成拟公开发行股票数量80% 6、证券企业融资融券业务决议和关键管理职责应集中于（　　）。 A．中国证监会 B．证券交易所 C．业务决议机构 D．证券企业总部 7、下列选项中，说法正确是（　　）。 A．私自发行企业债券，数额巨大、后果严重，应处以无期徒刑 B．证券企业从业人员，有意伪造交易统计，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果，应该处以有期徒刑 C．前一次公开发行企业债券还未募足，不得再次公开发行企业债券 D．未经法定机关核准，变相公开发行证券，应处以3万元以上30万元以下罚款 8、下列选项中，说法不正确是（　　）。 A．股东根据认缴出资百分比分取红利 B．企业成立后，股东不得抽逃出资 C．证券承销协议应载明违约责任 D．公开募集基金在一定条件下能够向特定对象募集资金 9、下列相关进行内幕交易需负担法律责任表述中，说法正确是（　　）。 A．责令依法处理非法持有证券 B．没收全部财产 C．没有违法所得，处以2万元罚金 D．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易，从轻处罚 10、证监会要求，用户交易结算资金统一交由（　　）存管。 A．第三方存管机构 B．证券企业 C．中央银行 D．证监会 11、有实施期间处罚处分自（　　）起算。 A．处罚处分决定生效之日 B．处罚处分决定成效次日 C．实施期间届满之日 D．实施期问届满次日 12、下列选项中，说法正确是（　　）。 A．基金财产债权，能够和基金管理人、基金托管人固有财产债务相抵销 B．有限责任企业某股东转让股权时，若半数以上股东不一样意，则不一样意该转让股东应该购置其股权；不购置，视为同意 C．有限责任企业成立后，发觉作为设置企业出资非货币财产实际价额显著低于企业章程所定价额，应该解除该出资股东权利 D．股权分布发生改变不再含有上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易 13、下列相关证券企业组织机构说法，不正确是（　　）。 A．证券企业独立董事，不得在本证券企业担任经理 B．证券企业董事会设薪酬和提名委员会、审计委员会，委员会责任人由独立董事担任 C．证券企业经营证券资产管理业务，其董事会应该设审计委员会 D．合规责任人为证券企业高级管理人员 14、证券企业办理经纪业务，证券企业对用户买卖证券收益或赔偿证券买卖损失作出承诺，责令更正．没收违法所得，并处以（　　）罚款，能够暂停或撤销相关业务许可。 A．5万元以上10万元以下 B．3万元以上10万元以下 C．5万元以上15万元以下 D．5万元以上20万元以下 15、证监会要求，用户交易结算资金统一交由（　　）存管。 A．第三方存管机构 B．证券企业 C．中央银行 D．证监会 16、法人利用她人账户买卖证券，不应采取方法是（　　）。 A．没收法人财产 B．处以违法所得3倍罚款 C．违法所得为2万元，处以5万元罚款 D．对直接负责主管人员，处以6万元罚款 17、下列相关证券业协会采集诚信信息路径，说法错误是（　　）。 A．基础信息由证券业协会录入诚信信息系统 B．证券业协会做出奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统 C．会员对本