2021年证券从业资格考试证券基础知识真题3月附答案.doc

TIME \@ yyyy年M月d日 2020年5月14日 2021年证券从业资格考试证券基础知识真题3月附答案 .3 单项选择题(每题0．5分，共30分) 第1题 在深圳交易所中小企业板块中，（　　）是指中小企业板块交易由独立于主板市场交易系统第二交易系统负担。 A．运行独立 B．监察独立 C．代码独立 D．指数独立 第2题 下列属于深证交易所综合指数是（　　）。 A．深证成份股指数 B．深证A股指数 C．深证综合指数 D．深证B股指数 第3题 下列相关地方政府债券叙述，正确是（　　）。 A．地方政府债券通常能够分为通常债券和一般债券 B．收益债券是指地方政府为缓解资金担心或处理临时经费不足而发行债券 C．一般债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行债券 D．地方政府债券简称“地方债券”，也能够称为“地方公债”或“地方债” 第4题 中国主权财富基金发端是（　　）。 A．中国投资有限责任企业 B．中国国际金融 C．QFII D．QDII 第5题 收入型基金以获取（　　）为目标。 A．基金资产长久稳定增值 B．当期最大收入 C．投资组合债券中得到合适利息收益 D．获取稳定收益 第6题 以下不属于证券交易所会员大会职权是（　　）。 A．制订和修改证券交易所章程 B．选举和免职会员理事 C．审议和经过理事会、总经理工作汇报 D．制订证券交易价格 第7题 当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（　　）。 A．长久债券 B．短期债券 C．不确定 D．中期债券 第8题 债券发行定价方法以（　　）最为经典。 A．累积投标询价 B．上网竞价 C．公开招标 D．协约定价 第9题 金融期货不包含（　　）。 A．外汇期货 B．利率期货 C．股权类期货 D．货币期货 第10题 证券企业自营业务最高决议机构是（　　）。 A．企业总经理 B．自营业务部门 C．企业投资决议机构 D．董事会 第11题 在上市企业税后利润中，其分配次序是（　　）。 A．公积金和公益金、优先股股息、一般股股息、盈余公积金 B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、一般股股息 C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、一般股股息 D．公积金和公益金、一般股股息、优先股股息、盈余公积金 第12题 履约担保标证券数量等于（　　） A．权证上市数量×行权百分比×担保系数 B．证上市数量+行权百分比+担保系数 C．权证上市数量-行权百分比-担保系数 D．权证上市数量÷行权百分比÷担保系数 第13题 保险企业次级债期限为（　　）。 A．2年以上 B．3年以上 C．5年以上(含5年) D．以上(含) 第14题 按（　　）划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益和单只股票，股票组合或股票价格指数相联络)、汇率联结型产品、商品联结型产品。 A．联结金融基础产品 B．收益保障性 C．发行方法 D．价格决定方法 第15题 双重交易机制是（　　）关键特征。 A．存托凭证 B．证券交易所交易基金 C．认股权证 D．备兑凭证 第16题 债券是实际利用（　　）证书。 A．虚拟资本 B．真实资本 C．要式证书 D．证权证书 第17题 通常情况下，下列相关基金管理费说法，不正确是（　　）。 A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取费用 B．基金规模越大，基金管理费率越高 C．基金风险程度越高，基金管理费率越高 D．中国债券基金管理费率通常低于股票基金 第18题 债券发行注册制关键是（　　）。 A．质量控制标准 B．数量控制标准 C．实质管理标准 D．公开标准 第19题 公开披露基金信息不包含（　　）。 A．基金招募说明书、基金协议、基金托管协议 B．基金份额申购、赎回价格 C．包含基金管理人、基金财产、基金托管业务诉讼 D．基金管理人资产 第20题 企业型基金经过（　　）选举董事。 A．董事长 B．企业职员 C．股东大会 D．证监会 第21题 股权类产品衍生工具不包含（　　）。 A．股票期货 B．股票期权 C．股票指数期货 D．货币交换 第22题 外国债券发行通常由（　　）金融机构、证券企业承销。 A．投资者所在国 B．发行者所在国 C．发行地所在国 D．第三国 第23题 当股份企业因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于一般股股东分配企业剩下资产，但通常是按优先股票（　　）清偿。 A．份额 B．固定股息率 C．市值 D．面值 第24题 股息率可调整优先股票股息率调整通常随（　　）改变作调整。 A．企业经营情况 B．银行存款利率 C．一般股股息 D．股票市场市盈率 第25题 在中国境外注册、在香港上市但关键业务在中中国地或大部分股东权益来自中中国地股票是（　　）。 A．B股 B．H股 C．红筹股 D．L股 第26题 外国证券机构直接从事B股交易申请可由（　　）受理