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（管理制度）拍卖管理办法 拍卖管理办法 《拍卖管理办法》已经 2004 年 11 月 15 日商务部第14 次部务会议审议通过，现予公布，自 2005 年 1 月 1 日起施行。 部长薄熙来 第壹章总则 第壹条为规范拍卖行为，维护拍卖秩序，推动拍卖业的对外开放，促进拍卖业健康发展，根 据《中华人民共和国拍卖法》(以下简称《拍卖法》)和有关外商投资的法律、行政法规和规 章，制定本办法。 关联法规：全国人大法律(1)条地方法规(1)条 第二条本办法适用于中华人民共和国境内拍卖企业进行的拍卖活动。 各种运营性拍卖活动，应当由依法设立的拍卖企业进行。 第三条本办法所称拍卖企业，是指依法于中国境内设立的从事运营性拍卖活动的有限责任公 司或者股份XX 公司。 第四条商务部是拍卖行业主管部门，对全国拍卖业实施监督管理。 省、自治区、直辖市人民政府(以下简称省级)和设区的市人民政府(以下简称市级)商务主管 部门对本行政区域内的拍卖业实施监督管理。 第五条拍卖企业从事拍卖活动，应当遵守《拍卖法》及其他有关法律、行政法规、规章的规 定，遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。 关联法规：全国人大法律(1)条 第二章拍卖企业的设立、变更和终止 第六条申请设立拍卖企业的投资者应有良好的信誉，无违反中国法律、行政法规、规章的行 为。 关联法规：地方法规(1)条 第七条设立拍卖企业，应当具备下列条件： (壹)有壹百万元人民币之上的注册资本； (二)有自己的名称、组织机构和章程； (三)有固定的办公场所； (四)有三名之上取得拍卖业从业资格的人员，其中至少有壹名是拍卖师；且有和主营业务密 切联系的行业从业资格的专职或兼职人员； (五)有符合有关法律、行政法规及本办法规定的拍卖业务规则； (六)符合商务主管部门有关拍卖行业发展规划。 关联法规：地方法规(1)条 第八条申请设立拍卖企业，应当提交下列材料： (壹)申请书； (二)公司章程、拍卖业务规则； (三)工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》； (四)拟任法定代表人简历和有效身份证明； (五)拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业人员的关联资质证明； (六)固定办公场所产权证明或租用合同； 关联法规：地方法规(1)条 第九条拍卖企业从事文物拍卖的，应当遵循有关文物拍卖的法律、行政法规的规定。 国家行政机关依法没收的物品，充抵税款、罚款的物品、人民法院依法没收的物品，充抵罚 金、罚款的物品以及无法返仍的追回物品和其他特殊国有资产等标的的拍卖应由具有相应拍 卖资格的拍卖企业承担，具体资格条件由省级商务主管部门会同有关部门依据规范管理、择 优选用的原则制定，且报商务部备案。 关联法规：地方法规(1)条 第十条拍卖企业的名称应当符合企业名称登记管理的有关规定。拍卖企业名称中的行业表述 应当标明“拍卖”字样。 第十壹条拍卖企业申请设立分公司，应当符合下列条件： (壹)符合拍卖业发展规划； (二)年检合格； (三)企业的注册资本不少于五百万元人民币且全部缴清，拍卖企业对每个分公司，需拨付不 少于壹百万元人民币的资金或实物； (四)分公司应有俩名之上取得拍卖业从业资格的人员，且有和主营业务密切联系的行业从业 资格的专职或兼职人员； (五)有固定的办公场所； (六)运营拍卖业务三年之上，最近俩年连续盈利，其上年拍卖成交额超过五千万元人民币； 或者上年拍卖成交额超过二亿元人民币。 关联法规：地方法规(1)条 第十二条拍卖企业设立分公司，申请人需要提交下列材料： (壹)拟设立分公司的申请方案； (二)企业法人营业执照副本(复印件) ； (三)最近俩年经会计师事务所审计的年度财务会计报表； (四)拟任分公司负责人简历及有效身份证明； (五)拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业人员的关联资质证明； (六)固定办公场所的产权证明或租用合同。 关联法规：地方法规(1)条 第十三条设立拍卖企业及分公司，按照下列程序办理： 申请设立拍卖企业及分公司，应当先经企业或分公司所于地市级商务主管部门审查后，报省 级商务主管部门核准且颁发拍卖运营批准证书。申请人持拍卖运营批准证书向所于地工商行 政管理机关办理登记手续。 省级商务主管部门对拍卖企业及分公司的设立许可能够采取听证方式。 拍卖运营批准证书由商务部统壹印制。 关联法规：地方法规(2)条 第十四条拍卖企业向工商行政管理机关申请变更注册登记项目前，应当先报省级商务主管部 门核准，且由其换发拍卖运营批准证书。