管理体系内部审核培训教学PPT课件.ppt

* 审核日程安排 审核详细的人员和日程安排 -- 首次会议/末次会议时间及参加人员 -- 审核组人员的分配 -- 受审核部门及具体时间 -- 主要的审核要点 * 审核实施计划案例见附件 * 检查表 指导审核整个过程的路线图 明确审核要点和方法 确保审核的覆盖面 减少组员之间不必要的重复 保持审核的方向和节奏 体现审核的正规化和专业性 作为审核的记录档案 * 检查表 检查表有可能失去其价值，如果只是： 对错打钩清单 对错回答问题单 检查表应该是一份备忘录！ 检查表应反映实际的业务过程！ * 编制准备 了解审核范围 了解业务过程 确定审核重点 确定审核策略 文件收集和审查 * 审核前沟通 提前通知受审核部门 审核组内部会议（必要时） 审核准备情况 讨论疑难问题 提出注意事项 * 质量和环境管理体系内部审核 审核总论 审核策划与准备 审核实施 审核报告、纠正与跟踪 * 审核实施 首次会议 现场审核 不合格报告 审核组会议 末次会议 * 首次会议 签到 人员介绍 审核目的和范围 确认审核计划 介绍审核方法和程序 确认审核组所需要的资源 问题澄清 确认中间会议和末次会议时间 * 审核全过程的控制 审核组长的责任和权力 控制审核计划 控制审核进度 协调气氛 保持客观 审定结果 * 审核路线的展开 部门职责 主要业务过程 关键业务过程 主要环境因素 程序（文件化） 法规要求 客户要求 作业方法 记录 操作 陈述 状态 过程绩效 质量和环境绩效 有效性 符合性 顾客是否满意？ * 检查表的使用 审核准则要求 检查表(问题) 现场审核 面谈、抽样、验证 回答、事实、记录 结论(合格\不合格) 检查表(答案) 依据检查表并考虑灵活性 * 技术与诀窍 询问 验证 抽样 * 提问方式 开放式提问 封闭式提问 诱导式提问 ……. * 审核抽样 随机抽样 适当数量（检查表） 审核员亲自抽样 征得被审核人员同意 应相信样本 * 审核笔记 便于下一部门调查 同事之间参阅 需要时查阅 * 不合格确定 什么是不合格？ 未满足要求。 方针和目标 运作程序（不一定是文件化的） 作业方法 法规要求 标准要求 员工要求（明确的、隐含的） 相关方要求 * 不合格分类 严重不合格 管理体系与约定的标准或指定的要求不符 造成系统性或区域性严重失效的不合格（可能由多个轻微不合格说明） 可造成严重后果的不合格 一般不合格 孤立的人为错误 文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重 对系统不会产生重要影响 * 不合格判断 依据客观证据 确定不符合相关的要求 确定不符合标准的条款 * 不合格判断 是否有足够的事实支持我的发现？ 是不是孤立次要的问题？ 这项不合格是否过于频繁的发生？ 是严重的还是一般的问题？ 需要采取什么样的纠正措施？ 提出这样的问题对受审核方有多大的帮助？ * 不合格描述 事实的准确观察 （判断） 在哪里发现 （地点） 发现了什么 （事实） 为什么不合格 （原因） 谁在场 （职位） 采用专业术语 （正规） 要便于查找 （追溯） 利于的改进 （帮助） * * * * * * * * * * * * 内部审核员培训 * 质量和环境管理体系内部审核 审核总论 审核策划与准备 审核实施 审核报告、纠正与跟踪 * 审核总论 审核定义 审核准则 审核分类 内审作用 审核程序 * 什么是审核？ 审核证据 审核准则 满足程度 审核结论 客观评价 系统的、独立的、并形成文件的过程 * 审核准则 用作依据的一组方针、程序或要求。 质量方针、目标 运作程序 作业方法 法规要求 标准要求 顾客要求（明确的、隐含的） 组织附加要求 * 审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的： 记录 事实陈述 或其他信息 审核准则可以是定性的或定量的 * 审核类型 组织 顾客 第二方审核 第三方机构/认证机构 第三方审核 第一方审核/内审 * 内部审核的作用 验证组织管理体系是否持续满足规定要求 通过内部审核，达到持续改进的目的 过程改进 体系改进 质量和环境和环境绩效改进 调查重大问题发生原因 满足标准的要求 在第二、三方审核前纠正不足 * 审核基本程序 审核策划 审核实施 审核报告 审核跟踪 * 质量和环境管理体系内部审核 审核总论 审核策划与准备 审核实施 审核报告、纠正与跟踪 * 审核策划与准备 审核方案制定 审核准备 审核实施计划 文件审查 检查表 审核前沟通 *