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2012 年对公反洗钱测试题
单位: 姓名: 得分:
一、填空题
1、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定“可疑交易发
生后的 10 个工作日”是 起计算。
2 、金融机构未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告情节严
重但不导致洗钱后果发生的,中国人民银行应对其处于
以下罚款。
3 、营 业网点为对公 客户提供保管箱 服务时,应了解 保管箱
的 。
4 、对于同一自然人在一家银行开立个人银行结算账户累计 户
以上的,银行应将相关账户作为重点监测对象进行监控。
5、反洗钱秘密秘密按照其影响范围和秘密程度,分为反洗钱
和反洗钱 。
二、单选题
1、金融机构及其分支机构的( )应当对反洗钱内部控制制度的有
效实施负责。
A 、负责人 B、信息员 C 、报告员 D、反洗钱岗位
人员
2 、对公客户或账户应根据风险等级,按不同的频率进行审核,对
风险等级最高的客户或者账户至少每( ) 进行一次审核。
A 、2 年 B、1 年 C 、半年 D、3 个月
3 、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的 “长期”系
指( )以上。
A 、1 个月 B、3 个月 C 、半年 D、1 年 E、3
年
4 、调查可疑交易活动时,调查人员不得少于 2 人,并出示 ( )
和中国人民银行或者其省一级分支机构出具的 ( )。
A 、中国人民银行工作证、 《反洗钱调查通知书》
B、《 中国人民银行执法证 》、《反洗钱调查通知书》
C 、中国人民银行身份证、中国人民银行执法证、 《反洗钱调查通
知书》
D 、中国人民银行身份证、中国人民银行执法证、中国人民银行
工作证可任选一种
5、《金融机构反洗钱规定》 和 《金融机构大额交易和可疑交易报告管
理办法》分别于( )起施行。
A 、2006 年 1 月 1 日和 2006 年 3 月 1 日
B、2006 年 10 月 1 日和 2006 年 12 月 1 日
C 、2007 年 1 月 1 日和 2007 年 3 月 1 日
D、2007 年 10 月 1 日和 2007 年 12 月 1 日
6、交易发生网点应在交易发生后的 ( )工作日内完成可疑交易甄别、
补录工作。
A 、3 个 B、4 个 C 、5 个 D、6 个
7、二是对于同一自然人在一家银行开立个人银行结算账户累计( )
以上的,银行应将相关账户作为重点监测对象进行监控。
A 、2 户 B、5 户 C 、10 户 D、20 户
8、银行应根据存款人( )大小,结合企业正常经营需求,分别核定
存款人单位银行结算账户网上银行转账限额。
A 、注册资金 B、营业场所 C 、经营范围 D、企业规模
9、对于一、二类高风险客户,要确保在分类结果确认或审批后()
工作日内填妥
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