2021年证券从业资格考试试题《金融市场基础知识》强化提分卷.doc

2021年证券从业资格考试试题《金融市场基础知识》强化提分卷(1) 单项选择题(本大题共100小题，每小题1分，共100分。在以下各小题给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 　　第1题：(　　)是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。 　　A.做市商制度 　　B.竞价交易制度 　　C.大宗交易制度 　　D.证券商报价制度 　　第2题：行业因素包括定性因素和定量因素，常见因素不包括(　　)。 　　A.行业或产业竞争结构 　　B.抗外部冲击的能力 　　C.经济周期循环 　　D.行业估值水平 　　第3题：下列关于证券自营业务的说法中，正确的是(　　)。 　　A.买卖对象为上市证券 　　B.主要收入为佣金收入 　　C.证券公司都有自营资格 　　D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件 　　第4题：根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，(　　)是证券交易所的权力机构。 　　A.会员大会 　　B.理事会 　　C.监察委员会 　　D.总经理 　　第5题：(　　)在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量，对基金管理公司整个业务的发展起着重要的支持作用。 　　A.基金募集与销售 　　B.基金的投资管理 　　C.基金的会计核算 　　D.基金运营业务 　　第6题：我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于(　　)人民币。 　　A.8000万元 　　B.1亿元 　　C.12000万元 　　D.15000万元 　　第7题：以下不可能是我国发行的外国债券的是(　　)。 　　A.扬基债券 　　B.龙债券 　　C.武士债券 　　D.欧洲债券 　　第8题：次级债务是指由银行发行的，固定期限(　　)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。 　　A.不低于5年(包括5年) 　　B.不低于3年(包括3年) 　　C.不低于5年(不包括5年) 　　D.不低于3年(不包括3年) 　　第9题：我国基金托管人由(　　)批准的商业银行担任。 　　A.中国证监会 　　B.中国人民银行 　　C.中国证监会和中国人民银行 　　D.中国证监会和中国银监会 　　第10题：关于债券特征论述不正确的是(　　)。 　　A.债务人不履行债务时，债券投资不能收回 　　B.债券收益可以表现为利息收入、资本损益和再投资收益 　　C.债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回 　　D.债券具有偿还性，因此债券投资一定能够收回 　　………………………… 2021年证券从业资格考试试题《金融市场基础知识》强化提分卷(2) 单项选择题(本大题共100小题，每小题1分，共100分。在以下各小题给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 　　第1题：可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的(　　)。 　　A.担保债券 　　B.抵押债券 　　C.优先股票 　　D.普通股票 　　第2题：下列关于地方政府债券的说法中，正确的是(　　)。 　　A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 　　B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 　　C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 　　D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券” 　　第3题：公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的(　　);若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的(　　)。 　　A.60%，30% 　　B.60%，20% 　　C.20%，60% 　　D.20%，20% 　　第4题：下列关于凭证式国债的表述，错误的是(　　)。 　　A.采取“随买随卖”的方式进行交易 　　B.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售 　　C.利率按实际持有天数分档计付 　　D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券 　　第5题：关于债券的票面价值，下列描述正确的是(　　)。 　　A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额 　　B.票面金额定得较小，发行成本也就较小 　　C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买 　　D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑 　　第6题：证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，其主要包括(　　)。 　　A.政府和政府机构、公司 　　B.中央政府、地方政府、公司 　　C.政府和中央银行、公司企业 　　D.政府、金融机构、财政部、公司 　　第7题：保险公司次级定期债务是指(　　)。 　　A.保险公司经批准定向募集的、期