2021年上半年上海期货从业资格外汇远期考试题.doc

上半年上海期货从业资格：外汇远期考试题 一、单项选取题（共25题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意） 1、某期货交易所会员既有可流通国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中实有货币资金为60万元，则该会员有价证券抵冲保证金金额不得高于（）万元。 A．200 B．50 C．160 D．240 2、期货公司首席风险官工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。 A．20 B．15 C．10 D．5 3、动用保障基金对期货投资者保证金损失进行补偿后，（）依法获得相应受偿权，可以依法参加期货公司清算。 A．中华人民共和国证监会 B．财政部 C．期货投资者保障基金管理机构 D．期货投资者 4、期货公司董事会拟免除首席风险官职务，应当向（）报告。 A．中华人民共和国证监会 B．公司住所地中华人民共和国证监会派出机构 C．财政部 D．地方财政局 5、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户导致了15万元损失，客户向期货公司提出补偿祈求。依照规定，大地期货公司应当补偿客户（）。 A．10万元 B．14万元 C．15万元 D．12万元 6、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采用10%规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。 A．4 B．8 C．10 D．20 7、套期保值基本原理是__。 A．建立风险防止机制 B．建立对冲组合 C．转移风险 D．保存潜在收益状况下减少损失风险 8、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其她客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支3000元归还。当天，丁某发现这一事件，即提出索赔。 如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。 A．期货公司 B．期货公司营业部 C．小王 D．期货公司和小王 9、现货市场行情发生重大变化或者客户也许浮现风险时，证券公司可以（）。 A．为客户从事期货交易提供融资或者担保 B．代客户下达交易指令 C．协助期货公司向客户提示风险 D．运用客户期货结算账户进行期货交易 10、维护期货业和从业人员职业名誉，保证期货市场稳健运营。 A．期货交易各方 B．中华人民共和国期货业协会 C．中华人民共和国证监会 D．所在期货经营机构11、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前告知所有会员。 A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日 12、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构重要负责人批准，可以限制被调查事件当事人期货交易，但限制时间最多为（）个交易日。 A．5 B．10 C．20 D．30 13、（）对期货市场实行集中统一监督管理。 A．中华人民共和国期货业协会 B．中华人民共和国证监会 C．中华人民共和国证券业协会 D．国务院期货监督管理机构 14、某出口商紧张日元贬值而采用套期保值，可以__。 A．买日元期货买权 B．卖欧洲日元期货 C．卖日元期货 D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权 15、操作上保守稳健，目在于获得长期稳定低风险收益基金是__。 A．共同基金 B．对冲基金 C．商品投资基金 D．套利基金 16、客户保证金未足额追加，期货公司（）。 A．应当按照公司原则计算保证金 B．可以只在报表附注中阐明 C．应当按照分类和流动性进行风险调节 D．应当相应调减净资本 17、期货市场基本功能之一是__。 A．消灭风险 B．规避风险 C．减少风险 D．套期保值 18、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目，低于（）收取手续费。 A．交易所规定原则 B．经营成本或行业自律原则 C．证监会规定原则 D．期货公司规定原则 19、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。 A．7月1日 B．7月10日 C．6月30日 D．4月30日 20、成交量和持仓量等，对将来期货价格走势进行判断分析办法。 A．心理分析 B．技术分析 C．基本分析 D．价值分析 21、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金