天津广成2021年债权资产转让2号产品合同.pdf

天津广成投资集团有限公司2021年 债权资产转让2号项目 认购协议 挂牌转让方：天津广成投资集团有限公司 摘牌方：上海闵磐资产管理有限公司 债务人：天津广成宏盛基础设施投资有限公司 备案登记机构：天津金融资产交易所有限责任公司 目 录 重要信息提示2 第一节 释义4 第二节 挂牌概况4 第三节 认购资金9 第四节 认购资金运用9 第五节 投资者权益保护10 第六节 信息披露要求11 第七节 争议解决机制11 第八节 不可抗力11 第九节 权利保留12 第十节 生效条件12 第十一节 其他事项12 第十二节 备查文件13 项目说明书15 一、项目要素15 二、法律关系说明15 三、资产筛选标准16 四、机构介绍16 投资者风险测评问卷20 （自然人投资者）20 投资者风险测评问卷24 （机构投资者）24 1 重要信息提示 挂牌转让方承诺本项目认购资金用途合法合规，挂牌程序合规，本项目协议不存在虚假记 载、误导性陈述或者重要遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。 本项目已经天津金融资产交易所有限责任公司(以下简称 “天金所”)登记备案，挂牌转让 方承诺本项目协议及给投资者展示的其他相关资料与本项目备案资料完全一致。 凡欲认购本项目的投资者，请认真阅读本项目协议及相关的信息披露文件，并进行独立投 资判断。本次挂牌的本项目由天金所受理备案，天金所对本项目的挂牌所作的任何决定，均不 表明天金所对挂牌转让方所挂牌的本项目的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保 证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。如挂牌转让方未能兑付或者未能及时、足额兑付 本项目本金及收益，天金所不承担兑付义务及任何连带责任。 本项目依法挂牌后，投资者自行承担投资风险。投资者在评价、认购本项目时，应当特别 审慎地考虑本项目协议中所述的各项风险因素。 凡认购、受让并持有本项目的投资者，均视同自愿接受本项目协议中各项权利义务的约定 并自愿承担相应的风险责任。 投资者清楚知晓：投资者认购、受让并持有本项目应独立承担所带来的风险，天金所并不 对投资者的投资本金和预期收益 （包括但不限于违约金等任何预期收益）承担保证、保本承诺 或任何其他责任。 本项目《项目协议》、《项目说明书》等相关材料均置备于摘牌方处，投资者有权随时查阅。 2 风险揭示书 投资者在评价和购买本项目时，应充分认识投资风险，谨慎投资，应特别审慎地考虑下述 各项风险因素： (一)投资风险 1、利率风险 受国家宏观经济运行状况、货币政策、金融政策以及国际经济环境变化等因素的影响，市 场利率存在波动的可能性，影响企业的融资成本和利润。本项目直接受让挂牌转让方持有的对 债务人之债权，如果未来市场利率发生变化，可能会使投资者实际投资收益水平产生一定的不 确定性。 2、流动性风险 本项目存续期内，项目的转让交易服务由天金所平台提供，转让交易须遵守天金所公布的 交易规则及该平台的其他相关规则，且本项目存续期内，非经挂牌转让方、天金所一致同意， 不支持提前偿付，持有人可能无法及时将项目变现，面临流动性风险。 3、资信风险 在本项目存续期内，如果挂牌转让方因不可预见或不能控制的客观因素，以及自身经营可 能出现的不确定因素导致自身履约能力和资信状况发生不利变化，可能使本项目投资者的利益 受到不利影响。 (二)与挂牌转让方相关的风险 1、财务风险 如本项目存续期间内，宏观经济和行业环境及政策出现不利于挂牌转让方的事项，导致挂 牌转让方的业务出现重要不利影响或产生大量坏账，可能会影响挂牌转让方资产负债结构和整 体财务状况，进而影响挂牌转让