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某某投资有限公司
研究员考核与激励管理办法
第一章 总则
第一条 为保障公司证券投资业务科学、规范、稳健运
作,贯彻价值投资和长期投资的经营理念,规范证券研究工
作流程,制定本管理办法。
第二条 本管理办法适用公司所有权益类证券的研究
人员,固定收益研究员不适用本办法。
第二章 研究员的基本职责
第三条 研究员应根据公司的证券投资研究框架,从所
覆盖的行业中择优选择具有核心竞争力的优秀上市公司,通
过实地调研、案头整理等方式进行深入的研究,撰写深度研
究报告和入池报告,提交给公司证券投资决策小组会议审核 ,
审核通过的,进入证券池。进入证券池的标的须经公司投资
决策小组半数以上成员同意。
第四条 研究员应对所覆盖的行业的基本面、行业数据
情况进行跟踪并建立行业数据库,及时对行业基本面的重要
变化及二级市场股价的异动进行点评。
第五条 研究员应对纳入核心股票池的标的公司进行密
切跟踪,主要包括:
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(一)定期财报和重要公告点评, 即对标的公司的年报、
半年报撰写分析报告,对季报业绩点评,与入池报告中的预
测或之前的预测进行对比,更新对基本面的判断。对重要公
告进行及时点评。
(二)公司重大事项报告,包括但不限于行业重大变化
对公司的影响、公司基本面重大变化、管理层变动、股价异
常波动等。
(三)定期(每季度或半年)或不定期进行实地调研,
包括但不限于拜访标的公司高管或电话访谈、了解公司的经
营情况、业务发展规划、业绩情况,与公司管理层保持经常
性的沟通与交流。调研结束后,应在 7 日内向公司提交符合
要求的书面调研报告。
(四)与标的公司的卖方研究员或研究机构保持联系,
及时了解公司最新动态,以及市场对公司的看法。
第六条 研究员对纳入证券池的公司,可以根据股价的
情况建议买入或卖出。在给出买入建议以后,针对该次买入
的卖出建议间隔时间至少在两周以上。
第七条 研究员应完成公司安排的其他相关工作。
第三章 研究员的考核
第八条 研究员的考核,主要包括两部分:研究考核、
股票推荐考核,以总分 100 分计,其中:研究考核 50 分,
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投资建议考核 50 分。研究员的考核结果直接与研究员的职
级调整、薪酬调整、年终奖、劳动合同解除与续聘等挂钩。
第九条 研究考核( 50 分)
(一)研究报告的数量和质量( 20 分)
研究员应每 2 周完成一篇标的公司深度报告初稿。深度
报告格式及内容要求见附件 1。初稿完成以后,所在部门负
责人应组织内部路演和讨论,提出问题或质询。研究员应对
部门会议提出的问题进行补充研究,对深度研究报告进行修
改和完善。同时根据经部门负责人认可的深度研究报告形成
完整的证券推荐入池报告。
1. 研究报告数量( 5 分):研究员每个月至少完成一家
公司的完整推荐。
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