公司内部控制自我评价报告.docxVIP

公司内部控制自我评价报告 为进一步加强和规范武汉南国置业股份有限公司（以下简称“公司” ）内部控制， 提高公司管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和可持续发展，保护投资者合法 权益，保障公司资产安全， 公司以财政部等五部委联合发布的 《企业内部控制基本规范》 、深交所《上市公司内部控制指引》 、《中小企业版上市公司内部审计工作指引》等规定为 依据, 不断完善公司治理结构，规范公司内部控制的组织架构，从公司治理层面到各流 程层面均建立了较系统的内部控制制度 , 并在实际工作中严格遵循 , 不断地补充完善。 现将公司 2021 年度内部控制的建立健全与实施情况的自我评价报告如下： 一、公司内部控制的目标和原则 （一）内部控制的目标 合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率，促进公司实现发展战略。 （二）内部控制建立和实施的原则 1、全面性原则。内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公司的各种业务和事项。 2、重要性原则。在全面控制基础上，关注重要业务事项和高风险领域。 3、适应性原则。内部控制与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 4、制衡与效益性原则。内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 二、公司内部控制的建立健全和运行情况 不断完善法人治理结构，形成了股东大会、董事会、监事会和经营层各司其职、各负其责、相互制约的工作机制；明确界定公司各事业中心、各部门及各项目部的目标、职责和权限，建立相应的授权、监督和问责制度，确保各部门、岗位之间相互制衡、相互监督。公司内部控制体系由内部环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监督构成。具体如下： （一）内部环境 1、法人治理结构 1 股东大会：股东大会是公司的权力机构。公司制定了《股东大会议事规则》，对股东大会的性质、职权及股东大会的召集与通知、提案、表决、决议等工作程序做出了明确规定。该规则的制定并有效执行，保证了股东大会依法行使重大事项的决策权，有利于保障股东的合法权益。 董事会：董事会是公司的决策机构，目前由 8名董事组成，其中独立董事 3名。公司 董事会下设战略委员会、审计委员会、提名与薪酬考核委员会三个专门委员会，均由公 司董事、独立董事组成。 公司制订了 《董事会议事规则》 、《独立董事工作制度》 、《战略委员会实施细则》、《审计委员会实施细则》、《提名与薪酬考核委员会实施细则》 等相关制度，对董事及董事会专业委员会成员的选聘程序、独立董事工作程序等内容均 作了明确规定。这些制度的制定并有效执行，为董事会科学决策提供帮助。 监事会：公司监事会是公司的监督机构，监事会由 3名监事组成，其中 1名为职工代表。监事会依据《公司法》 、《公司章程》等赋予的职权，依法对公司的决策程序、内部控制制度的建立与执行情况以及公司董事、高级管理人员履行职务情况等进行监督。 公司制定了《监事会议事规则》 ，对议事规则及监事职责等均作了明确规定。该规则的制定并有效执行，有利于充分发挥监事会的监督作用，保障股东利益、公司利益及员工 合法利益不受侵犯。 经营层：公司制定了《总经理工作细则》 ，规定了总经理的权限、职责、义务，以及总经理办公会议的召集和议事规则等内容。该制度的制定并有效执行，确保了董事会的各项决策得以有效实施，提高了公司的经营管理水平与风险防范能力。 2、公司内部管理机构 公司的组织架构由公司总部与项目部（开发项目部与商业运营项目部）两个基本 组织平台构成。总部按照房地产开发流程结合公司实际分成六个中心， 即投资发展中心、研发中心、开发中心、商业运营中心、资源管理中心和家居事业中心。通过合理划分各 事业中心、管理部门、项目部管理职责及岗位职责，实施全员目标绩效管理，建立有效的激励约束机制，使各部门、各岗位目标明确，相互之间分工清晰，相互配合，相互制衡，确保了公司经营活动的有序健康运行，保障了控制目标的实现。报告期内，公司全面推进项目部制，进一步完善目标绩效管理体系，不断优化业务制度与流程，公司各开发项目及运营项目运转效能持续改善，总部与项目部之间的权责进一步明晰，各事业中心之间的界面进一步理顺，各事业中心、项目部之间的协作进一步顺畅，决策效率、工作质量、资源配置能力明显提升，为公司多项目开发运营及对异地子公司进行有效管控 2 奠定了坚实的组织基础。 3 、内部审计 为全面贯彻执行国家《审计法》 、《审计署关于内部审计工作的规定》和《中小企业板块上市公司特别规定》 、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》 ，加强对公司财务收支及经济活动的审计监督，严肃财经纪律，强化内部控制，促进公司健康发展。 公司董事会审计委员会负责公司内、外部审计