证劵从业资格考试提分试题：基础知识.docx

精品文档 精品文档 PAGE 精品文档 2018 年5月证劵从业资格考试提分试题： 基础知识(2) 导读：本文2018年5月证劵从业资格考试提分试题：基础知识(2)， 仅供参照，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。 76[单项选择题]对于新型货币政策工具的说法正确的选项是 ( )。 .短期流动性调节工具(SLO)本质上是超短期的逆回购，是我国中央银行2014年1月引入的新工具 Ⅱ.常设借贷便利(SLF)是中央银行在2013年创设的流动性调节 工具 Ⅲ.中期借贷便利(MLF)由中国人民银行于2014年9月创设，是我国中央银行提供中期基础货币的货币政策工具 Ⅳ.已成为中国人民银行货币政策平时操作最重要的工具 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参照答案：B 参照解析：新型货币政策工具。新型货币政策工具主要包括短期 流动性调节工具(SLO)、常设借贷便利(SLF)、中期借贷便利(MLF)三 种。1999年后公然市场业务已成为中国人民银行货币政策平时操作 最重要的工具。 77[单项选择题]对风险管理的有效性进行查验的方法包括 ( )。 Ⅰ.压力测试Ⅱ .返回测试 Ⅲ.穿行测试Ⅳ .风险控制自我评估 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参照答案：C 参照解析：公司应确定重点风险，对风险管理初始信息、风险评 估、风险管理策略、重点控制活动及风险管理解决方案的实施情况进 行监察，采用压力测试、返回测试、穿行测试以及风险控制自我评估 等方法对风险管理的有效性进行查验， 根据变化情况和存在的缺陷及 时加以改良。 78[单项选择题]以下说法正确的有( )。 Ⅰ.时间优先是指证券经纪商应按委托人发出指令的先后序次为 委托人申报 Ⅱ.时间优先是指证券经纪商应按受托时间的先后序次为委托人 申报 .客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相矛盾时，应让客户委托买卖优先申报 Ⅳ.客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报 在时间上相矛盾时，应让客户委托买卖按优先价钱申报 Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅳ参照答案：A 参照解析：时间优先，是指证券经纪商应按受托时间的先后序次 为委托人申报。客户优先，是指当证券公司自营买卖申报与客户委托 买卖申报在时间上相矛盾时，应让客户委托买卖优先申报。 79[单项选择题]构造化金融衍生产品的类别包括 ( )等。 Ⅰ.按联络的基础产品分类Ⅱ .按利润保障性分类 Ⅲ.按刊行方式分类Ⅳ .按嵌入式衍生产品分类 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ，、Ⅳ 参照答案：C 参照解析：构造化金融衍生产品的类别包括按联络的基础产品分 类、按利润保障性分类、按刊行方式分类、按嵌入式衍生产品分类。 80[单项选择题]按照我国《公然召募证券投资基金运作管理办法》 规定，能够从基金财产中列支的费用有 ( )。 Ⅰ.基金托管人的托管费Ⅱ .基金的证券交易费用 Ⅲ.基金份额拥有*会费用Ⅳ .基金管理人的管理费 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参照答案：D 参照解析：按照我国《公然召募证券投资基金运作管理办法》规 定，能够从基金财产中列支的费用有： (1)基金管理人的管理费; 基金托管人的托管费; 基金合同生效后的会计师费和律师费; 基金份额拥有*会费用; 基金的证券交易费用; 按照国家有关规定和基金合同约定，能够在基金财产中列支的其他费用。 81[单项选择题]以下对于欧洲债券，说法正确的有 ( )。 Ⅰ.借钱人在本国境外市场刊行的 Ⅱ.不以刊行市场所在国货币为面值 .债券刊行者、债券刊行地址和债券面值所使用的货币能够分别属于不同的国家 Ⅳ.也称无国籍债券 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参照答案：D 参照解析：欧洲债券是指借钱人在本国境外市场刊行的、不以刊行市场所在国货币为面值的国际债券。欧洲债券的特点是债券刊行者、债券刊行地址和债券面值所使用的货币能够分别属于不同的国家，由于它不以刊行市场所在国的货币为面值，也称无国籍债券。 82[单项选择题]我国的公司债券包括( )。 Ⅰ.信用公司债券、不动产抵押公司债券Ⅱ .保证公司债券、利润 公司债券 Ⅲ.可变换公司债券Ⅳ .可互换公司债券 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参照答案：D 参照解析：我国的公司债券是指公司依据法定程序刊行， 约定在 年以上期限内还本付息的有价证券，包括信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券、利润公司债券、可变换公司债券、可互换公司债券。 83[单项选择题]证券市场监管的意义有( )。 Ⅰ.加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要 Ⅱ.加强证券市场监管是维护市场优秀秩序的需要 Ⅲ.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要 .正确和全面的信息是证券