浦银安盛基金管理有限公司招募说明书.PDF

浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛普嘉87 个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二〇二〇年六月 浦银安盛普嘉87 个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书 重要提示 本基金的募集申请已于 2020 年4 月21 日经中国证监会证监许可 〔2020〕767 号文准予注册。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收 益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格 可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑 自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的 投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、流动性风险、管理风险、 操作和技术风险、合规性风险、本基金特有风险、其他风险等。 本基金可能投资于资产支持证券。本基金所投资的资产支持证券之债务人出现 违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券 价格下降，可能造成基金财产损失。此外，受资产支持证券市场规模及交易活跃程 度的影响，资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出， 存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。 本基金可投资于国债期货，国债期货作为金融衍生品，具备一些特有的风险点。 投资国债期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险和基差风险。 在发生基金合同约定的特定情况时，基金管理人有权决定暂停本基金的运作， 届时基金份额持有人所持的全部基金份额将按照基金合同的约定自动赎回，基金份 额持有人可能因此面临损失。基金暂停运作以后，基金管理人有权根据实际情况， 决定下一封闭期的安排，在提前公告后进行该封闭期开始前开放期的申购或其他交 易安排。下一封闭期将依据基金合同的规定正常运作。 浦银安盛普嘉87 个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书 本基金采用买入并持有到期策略并采用摊余成本法估值。摊余成本法估值不等 同于保本，基金资产发生计提减值准备可能导致基金份额净值下跌。基金采用买入 并持有到期策略，可能损失一定的交易收益。 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型 基金和股票型基金。 投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金 产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风 险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来 表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 浦银安盛普嘉87 个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书 目 录 第一部分 绪言1 第二部分 释义2 第三部分 基金管理人8 第四部分 基金托管人21 第五部分 相关服务机构25 第六部分 基金的募集27 第七部分 基金合同的生效32 第八部分 基金份额的申购与赎回35 第九部分 基金的投资47 第十部分 基金的财产55 第十一部分 基金资产估值56 第十二部分 基金费用与税收61 第十三部分 基金的收益与