公募基金相关法规汇编（202102）.pdf

公募基金相关法规汇编 202102 获取 40000 份干货请关注公众号“法律意见书” 点击目录可跳转至对应章节，电脑使用 “Ctrl+F”可查找具体内容。 目录 一、法律 7 中华人民共和国证券投资基金法 8 中华人民共和国证券法（2019 年修订） 28 二、部门规章及规范性文件等 57 2 国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知 58 证券投资基金管理公司管理办法 61 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 77 证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法 86 证券基金经营机构信息技术管理办法 94 证券期货投资者适当性管理办法 107 公开募集证券投资基金运作管理办法 115 证券投资基金评价业务管理暂行办法（2020 年修订） 128 货币市场基金监督管理办法 132 商业银行理财业务监督管理办法 140 证监会对《关于做好证券投资基金试点工作有关问题的通知》的补充通知 163 财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知 164 财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知 165 资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定 167 基金管理公司投资管理人员管理指导意见 171 证券投资基金销售结算资金管理暂行规定 178 律师事务所证券投资基金法律业务执业细则（试行） 185 国家外汇管理局关于外资参股基金管理公司有关外汇管理问题的通知 192 基金管理公司年度报告内容与格式准则 195 中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会关于《商业银 行设立基金管理公司试点管理办法》的公告 211 证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定 214 证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（2011 年修订） 217 添加吴先好友（微信号：wuxian010），可申请加入法律干货微信大群 本文件由林日升整理 获取 40000 份干货请关注公众号“法律意见书” 基金管理公司固有资金运用管理暂行规定 224 证券投资基金参与股指期货交易指引 227 合格境内机构投资者（QDII ）基金产品审核指引（第一号） 230 中国证券监督管理委员会关于发布《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的通 知 232 国务院关于证券投资基金管理公司有关问题的批复 241 中国证券监督管理委员会关于发布《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》的通 知 243 3 中国证券监督管理委员会关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知 251 中国证券监督管理委员会关于发布《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 的通知 253 中国证券监督管理委员会关于发布《证券投资基金销售适用性指导意见》的通知 ... 261 关于基金管理公司开展特定客户境外资产管理业务有关问题的回函 266 国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复 268 基金管理公司子公司管理规定 270 开放式证券投资基金销售费用管理规定（2013 年修订） 279 基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见 283 保险机构销售证券投资基金管理暂行规定 286 保险机构投资设立基金管理公司试点办法 291 财政部、国家税务总局、证监会关于内地与香港基金互认有关税收政策的通知 295 公开募集证券投资基金参与国债期货交易指引 297 关于实施《公开募集证券投资基金运作管理办法》有关问题的规定 300 基金行业人员离任审计及审查报告内容准则 303 证券投资基金信息披露内容与格式准则第1 号 《上市交易公告书的内容与格式》. 307 证券投资基金信息披露内容与格式准则第 2 号 《年度报告的内容与格式》 312 证券投资基金信息披露内容与格式准则第 3 号 《半年度报告的内容与格式》 323 证券投资基金信息披露内容与格式准则第 4 号 《季度报告的内容与格式》 332 证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号 《招募说明书的内容与格式》 336 证券投资基金信息披露内容与