新大正：首次公开发行股票招股说明书摘要.PDF

重庆新大正物业集团股份有限公司 （重庆市渝中区上清寺路9 号名义层19 层A# ） 首次公开发行股票招股说明书 摘要 （封卷稿） 保荐人（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198 号28 层） 重庆新大正物业集团股份有限公司 招股说明书摘要 声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包 括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于深圳证券交易所网 站（ ）。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文， 并以其作为投资决定的依据。 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其 摘要中财务会计资料真实、完整。 保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。 1-2-1 重庆新大正物业集团股份有限公司 招股说明书摘要 第一节 重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意本公司及本次发行的以下事项及风险： 一、 发行方案 本次发行方案经公司2018 年年度股东大会审议通过。本次公开发行的股票 数量不超过1,791.0667 万股。本次发行优先进行新股发行（“新股发行”指公司向 投资者公开发行新股，下同），新股发行数量不超过 1,791.0667 万股。公司首次 公开发行股票主要用于筹集公司发展需要的资金；新股发行数量根据公司实际的 资金需求合理确定；原股东不公开发售股份。 本次公开发行的股份不少于本次发行后公司股份总数的25% ，具体数量由公 司与保荐机构（主承销商）根据本次发行定价情况及中国证监会的相关规定和要 求，在上述发行数量上限内协商确定。 二、发行人及相关责任主体的承诺事项 （一）主要股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺 1、公司控股股东王宣、实际控制人王宣、李茂顺、陈建华、廖才勇承诺： （1）除非公司撤回上市申请，否则在公司首次公开发行股票前，本人将不 转让或委托他人管理本人直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股 份。 （2 ）自发行人股票在深圳证券交易所上市之日起三十六个月内，本人不转 让或委托他人管理本人在发行人首次公开发行股票前直接或间接持有的发行人 股份，也不由发行人回购该部分股份。 （3 ）在上述期限满后，本人在发行人担任董事、监事、高级管理人员期间 每年转让直接或间接持有的发行人股份不超过本人直接或间接持有发行人股份 总数的25% 。 （4 ）在离职半年内，本人不转让所直接或间接持有发行人的股份； （5 ）发行人股票上市后六个月内，如公司股票连续二十个交易日的收盘价 1-2-2 重庆新大正物业集团股份有限公司 招股说明书摘要 （如果因派发现金红利、