建设项目管理风险及管控清单.docx

建设项目管理风险及管控清单 风险类别 风险评估 风险 发生 的可 能性 1－ 5 分 风险的影响程度 一 级 风 险 二 级 风险级别 （极低、 低、中、 高、极高） 三级 风险 财务影 响 日常管 理影响 法律影 响 控制措施描述 风 风险事件现状描述 险 1－ 5分 1－ 5分 1－ 5分 建设项目管理建议书内容不合规、不完整， 项目性质、用途模糊，拟建规模、标准不明 确，项目投资估算和进度安排不协调。 1 2 3 2 2 低 低 建设项目管理缺乏可行性研究、可行性研究 流于形式或可行性研究深度达不到质量标 准的实际要求，可能导致无法为项目决策提 供充分、可靠的依据，而决策不当将使得预 期效益难以实现，甚至项目失败。 建 办公室组建工作小组，编制项目建议书， 经办公室主任审阅，并与工作小组集体讨 论，形成项目建议书草案。项目建议书草 案由办公室会同财务等部门共同审议。项 目建议书经内部评审通过后，由办公室主 任向镇长和党委会会议进行专题汇报，以 集体决策的形式对项目建议书进行决策。 业 务 层 面 风 险 设 项 1 2 3 建设 项目 立项 风险 目 管 建设项目评审流于形式，可能误导项目决 策；权限配置不合理、决策程序不规范可能 导致决策失误，给单位带来损失。 理 1 1 2 2 3 3 2 2 低 低 风 险 建设项目管理决策失误， 可能造成单位资产 损失或资源浪费；项目未经行适当审批或超 越授权审批，可能产生重大差错或舞弊行 为，从而使单位蒙受财产损失。 在初步设计阶段表现为设计单位未达到相 关资质要求、初步设计未进行多方案比较选 择、初步设计出现较大疏漏、设计方案不合 理、设计深度不足等问题，导致建设项目质 量存在隐患、投资规模失控以及投入使用后 运行成本过高。 1 2 3 2 低 建设 项目 设计 风险 办公室负责对设计过程进行跟踪，组织相 关部门及专业技术人员对设计方案进行分 阶段审核、监督设计工作，预算员对编制 的概预算进行审核。 在施工图设计阶段表现为工程造价信息不 对称、概预算脱离实际、技术方案未能有效 落实、设计标准引用不当、设计存在错误或 缺陷、设计变更频繁等问题，可能增加建设 项目管理的质量风险和投资风险。 1 1 2 2 3 3 2 2 低 低 招标人未做到公平、合理，如出现任意分解 工程项目致招标项目不完整、逃避公开招 标、招标人为指定单位设置资格条件和规则 等情形，都可能导致中标价格失实，中标人 实际上难以承担工程项目。 招标过程中相关人员违法违纪泄露标底，或 建设 项目 者招标人与投标人串通， 存在暗箱操作或商 业贿赂等舞弊行为；多个投标人私下合作围 标，以抬高价格或确保中标；投标人资质条 参照政府采购管理的招标流程执行。 1 1 2 2 3 3 2 2 低 低 招标 件不符合要求或挂靠、 冒用他人名义投标等 等；导致工程质量和进度均难以保证。 开标不公开不透明，损害投标人利益；评标 委员会成员缺乏专业水平，或招标人向评标 委员会施加影响，使评标流于形式；评标委 员会与投标人串通作弊，损害招标人利益。 任意压缩工期、盲目赶进度，可能导致工程 质量低劣、费用增加。 1 1 1 2 2 2 3 3 3 2 2 2 低 低 低 建设 过程 聘请符合资质的监理单位对建设项目进行 监理控制。办公室负责建设项目过程的监 控。工程变更由办公室归口管理。 质量、安全监管不到位，可能带来事故隐患。 监控 项目变更审核不严格、 发费用超支、工期延误等风险。 工程物资采购、收发、保管、记录不完整， 材料和设备质次价高， 不符合设计标准和合 同要求，影响工程质量和进度。 工程变更频繁可能引 工程 物资 采购 1 1 2 2 3 3 2 2 低 低 参照政府采购流程执行。 工程款的支付严格执行预算管理要求，办 公室不得提报无预算的项目支付申请。工 程结算的款项支付流程按照财务收支流程 执行。 建设项目资金使用管理混乱、 项目资金不落 工程 结算 实，价款结算不及时，导致工程进度延迟甚 至中断。 竣工验收不规范，质量检验把关不严，可能 导致工程交付使用后存在重大质量隐患。 1 1 2 2 3 3 2 2 低 低 竣工验收时权责不清、验收不及时，验收资 料不合格、不齐全或未按规定，均可能为建 设项目埋下重大安全隐患。 建设 项目 办公室会同施工、监理单位共同对建设项 目进行验收，并由办公室负责组织竣工结 算、决算、资产移交等工作。 虚报项目投资完成额、 虚列建设成本或者隐 竣工 1 1 2 2 3 3 2 2 低 低 匿结余资金，导致竣工决算失真。 未按照规定办理竣工结算及备案， 收备案管理部门未办理竣工验收备案， 部门将不予办理权属登记。 若竣工验 有关 未及时办理竣工结算， 将导致不能在合同约 定时间内