2021年期货从业资格《期货法律法规》考点习题及参考答案.pdf

知识改变命运，学习成就未来 2021年期货从业资格《期货法律法规》考点习题及 参考答案 一、选择 [单选题]期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。 A财政部 B中国证监会 C期货公司 D商务部 参考答案：B [单选题]从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策， 遵守()有关规则和所在机构的规章制度。 A中国证监会 B中国期货业协会 C期货交易所 D保证金监控中心 参考答案：C [单选题]根据《期货交易所管理办法》，下列关于期货交易 所的描述中，错误的是()。 A以营利为目的 B按照其章程的规定实行自律管理 C以其全部财产承担民事责 D负责人由国务院期货监督管理机构任免 知识改变命运，学习成就未来 参考答案：A [单选题]()、期货交易所依法对首 席风险官进行自律管理。 A中国期货业协会 B中国证监会 C期货公司 D中国证监会及其派出机构 参考答案：A [单选题]期货交易所保证金管理制度的内容中不包括()。 A专用结算账户中会员结算准备金最低余额 B 当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时 的处置方法 C期货合约的结算方法 D向会员收取保证金的标准和形式 参考答案：C [单选题]《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据是()。 A 《期货交易管理条例》 B 《期货交易所管理办法》 C 《期货公司监督管理办法》 D 《期货从业人员管理办法》 参考答案：A [多选题]中国证监会及其派出机构办理诚 息查询，除可 以收取()成本费用外，不得收取其他费用。 知识改变命运，学习成就未来 A打印 B复制 C装订 D邮寄 参考答案：ABCD [不定项]客户王某认为期货公司未将自己的交易指令人市 交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。 法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的 交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已 经将客户下达的交易指令人市交易，以下因素中必须完全一致的 是()。 A交易品种 B买卖方向 C交易时间 D价格 参考答案：AB [单选题]下列关于客户资产保护的说法，错误的是()。 A期货公司应按规定方式向客户披露期货保证金账户开立、 变更或者撤销情况 B客户开立期货保证金账户的，应在当日向期货保证金安全 存管监控机构备案 知识改变命运，学习成就未来 C 严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外 存放客户保证金 D 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取 证金的结算账户 参考答案：B [单选题]下列关于客户投诉方面的表述，错误的是()。 A期货公司应当公开投诉处理流程 B期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度 C期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任 D 期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监 会备案 参考答案：D [单选题]期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向() 报告。 A国务院 B中国证监会 C期货交易所员工大会 D期货业协会 参考答案：B [单选题]根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所 的机构是()。 A国务院商务主管部门 知识改变命运，学习成就未来 B国务院期货监管管理机构 C国务院财政部门 D中国期货业协会 参考答案：B [单选题]9月1日，套利者买入10手A期货交易所 12月 份小麦合约的同时卖出10手B期货交易所12月份的小麦合约， 成交价格分别为540美分/蒲式耳和 570美分/蒲式耳，10月8 日，套利者将上述合约