172赵证券从业证券交易精讲第5章.pptx

第四节 代办股份转让4.1.代办股份转让的概念和业务范围4.1.1代办股份转让的概念 现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为两大类：一是原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司；二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。第四节 代办股份转让4.1.2代办股份转让业务范围主办券商业务可以分为主办业务和代办业务。1、主办业务范围包括：（ 1 ）对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，股份转让公司挂牌前，主办券商应完成初次辅导。（ 2 ）办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜。（ 3 ）发布关于所推荐股份转让公司的分析报告第四节 代办股份转让（4）指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息。（5）对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报中国证券业协会备案，重大事项应立即报告中国证券业协会。（6）根据中国证券业协会要求，调查或协助调查指定事项。（7）中国证券业协会许可的其他业务。第四节 代办股份转让2、代办业务范围包括：（1）受托办理股份转让公司股权确认事宜。（2）向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务。（3）根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项。（4）中国证券业协会许可的其他业务。第四节 代办股份转让4.2.代办股份转让的资格条件 4.2.1证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件1、具备中国证券业协会会员资格，遵守中国证券业协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务。2、经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上。3、同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格。4、最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币 5亿元。第四节 代办股份转让5、经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患。6、最近2年内不存在重大违法违规行为。7、最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见。8、设置代办股份转让业务的管理部门，由公司副总经理以上的高级管理人员负责该项业务的日常管理，至少配备2名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员专门负责信息披露业务，其他业务人员须有证券业从业资格第四节 代办股份转让9、具有20家以上的营业部，且布局合理。10、具有健全的内部控制制度和风险防范机制。11、具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统。12、中国证券业协会要求的其他条件。第四节 代办股份转让4.2.2股份转让公司委托代办转让应具备的条件1、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。2、15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。临时代办机构应自被指定之日起45个工作日内，开始提供代办服务。第四节 代办股份转让4.3.代办股份转让的基本规则 4.3.1代办股份转让的方式 * 代办股份转让委托方式可采用柜台委托、电话委托、互联网委托等。 * 投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。证券公司不得自营所主（代）办公司的股份。1、股份转让的转让日根据股份转让公司质量，实行区别对待，分类转让。17-2