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股权投资基金公司管理系统组织架构和基金运作流程
股权投资基金公司管理系统组织架构和基金运作流程
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股权投资基金公司管理系统组织架构和基金运作流程
实用文案
股权投资基金公司组织架构图
标准文档
实用文案
基金运作流程
标准文档
实用文案
阶段 步骤 目的 操作事项 责任部门
流程:
通过一定渠道, 例如自有渠道 (个人网络、
① 渠道建立;
市场分析、 战略合作伙伴、 股东),中介渠 投资管理部
② 资料初步建立;
项目的寻找 道(银行、券商、律师 / 会计事务所、其他 市场营销部
③ 登记申请项目表;
专业机构),品牌渠道 (公司网站、 客服中 客户服务部
④ 整理项目资料;
心)等,寻找潜在的投资项目。
投资项目 ⑤ 登记进入项目资料库。
的选择 流程:
对潜在的投资项目,进行初步筛选,过滤
① 缩写项目基本情况报告;
掉不值得投资的项目,将可能存在投资价
② 项目初评;
项目的筛选 值的项目进行立项,以深入调查。 投资管理部
③ 编写项目初步筛选报告;
筛选的标准主要有:投资规模、行业、发
④ 进一步评估;
展阶段、产品、管理团队、投资区域等。
⑤ 立项登记。
标准文档
实用文案
调查对象 :企业实地考察、会见管理团队、业务伙伴和前投资者、
潜在客户和供应商、技术和行业专家、银行
/会计师 /律师 /券商、
竞争对手等。
调查内容 :企业过去的发展背景、历史记录,现在财务状况、经营
状况、销售以及运营状况等, 以及未来的发展前景和展望等多个方
投资管理部
对经过初步筛选保留下来的项目进行详细
面。其中,财务状况、经营状况和发展愿景是最重要的调查内容。
法律事务部
尽职调查
的调查,并深入了解,以确定项目是否具
调查措施 :组建一支高效的尽职调查团队、
借助中介机构的专业技
财务部
有投资价值。
能、加强对尽职调查的重视和参与。
人力资源部
流程:
投决委员会
①
组建项目团队;
②
制定尽职调查计划;
③
内外部调查;
④
形成调查报告初稿;
标准文档
实用文案
⑤ 投资委员会反馈意见;
⑥ 撰写尽职调查报告。
流程:
投资管理部
采取一定的方法,对投资项目价值进行评
①
项目可行性报告的撰写;
法律事务部
项目评估
估,以进一步确定目标企业是否值得投资,
②
项目风险分析及评估;
财务部
并为融资资金量的确定奠定基础。
③
自身实力和融资能力评估;
风控委员会
④
风险控制委员会评估;
董事会
标准文档
实用文案
⑤ 超出委员会权限的交由董事会评审。
流程:
在对投资项目进行调查评估之后,综合各 ① 召开投资决策委员会会议;
投资管理部
投资决策 方面的因素,做出最终决策,选择拟投资 ② 会议就项目报告进行讨论、表决,并提出改进意见;
投决委员会
的项目。 ③ 就修改后的项目报告再次表决, 表决通过后, 进入发起设立基
金阶段。
流程: 投资管理部
基金的设 发起 就具体的投资项目,确定最优的形式设立
① 选择基金的设立形式属于公司制、 信托制和有限合伙制中的哪 基金管理部
立与发行 设立基金 基金。
一种。 法律事务部
标准文档
实用文案
②
视基金的形式, 决定是否成立公司或有限合伙企业,
办理相关
风控委员会
的工商注册手续;
投决委员会
③
选择基金合伙人。
行政部
流程:
财务部
资金托管
保障资金安全。
①
确定基金的资金托管银行,签订资金托管协议;
投决委员会
②
在银行开立专门的基金资金账户。
行政部
流程:
①
确定所需要的具体的法律文本种类;
法律事务部
法律文本的
②
对法律文本的要求, 例如是否属于信息披露文件、
向主管部门
基金管理部
将基金运作的全过程规范化、专业化。
起草与制定
申报文件等;
行政部
③
起草法律文本;
风控委员会
④
经风险控制委员会审议后投入使用。
向主管部门
以满足发行基金,募集资金的行政审批、
流程:
行政部
标准文档
实用文案
申报审批
备案条件。
①
了解申报审批的程序与资料;
法律事务部
②
收集申报材料;
③
向主管部门申报审批,持续跟踪审批情况,及时向公司反馈。
注意事项:
行政部
基金发行的准备工作已经完成,可推进到
①
发布基金产品介绍等宣传资料;
信息披露
市场营销部
融资阶段。
②
根据主管部门的要求对基金的信息进行披露,
例如招募说明书
基金管理部
等。
融资是投资的前提,只有募集到足够的资
投资管理部
确定预期
根据已选择的投资项目, 估计需要投资的资金额, 计算出需要筹集
金,继而才能通过有效的组织形式进行投
市场营销部
融资金额
的资金额度。
项目融资
资运作。
财务部
编制融资
做好正式开始融资前的充分准备,确保融
详细可行的融资计划说明书, 用以确定融资的资本成本、 资本结构、
投资管理部
计划
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