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投资项目审核工作流程 广东文化产业投资管理有限公司投资工程审核工作流程一、审核流程图二、详细审核环节说明(一)立项资料提交工程组向风险管理部风险管理员提交全套立项申请资料，详细包括：1、立项申请表〔见附件一〕2、尽职调查报告3、工程工作方案〔包括但不限于工程组成员、工程工作方案、财务预算等〕4、工程访谈记录〔见附件二〕5、已搜集资料〔包括目的公司供应及工程组自行搜集〕明细6、目的公司最近三年审计报告7、中介机构出具的尽职调查报告〔假设有〕(二)风险管理员审核立项资料风险管理员在接到工程立项申请资料后，须于1个工作日内对资料齐备性进展审核，并通过email向工程组负责人赐予受理回复或发出补正通知。风险管理员应于做出受理打算的当日，将填好的《立项申请材料核查表》〔详见附件三〕以及受理工程的全套立项申请资料提交风管部副总经理；未通过齐备性审核的工程，工程组须根据风险管理员的要求进展相关资料的补充和完善。(三)风管部副总经理出具审查看法风管部副总经理对工程立项资料齐备性进展复核，并于接到文件1个工作日内，通过email向需要补充资料的工程组负责人发出补正通知，工程组须根据风险管理员的要求尽快完成相关资料的补充和完善。风管部副总经理批阅工程资料，评估工程主要风险，并于接到文件3个工作日内，出具工程初步审查看法提交风管部总经理。(四)风管部副总经理出具审查看法风管部总经理批阅工程资料和初步审查看法，并于接到文件2个工作日内，出具工程审查看法提交公司总经理。(五)公司总经理审核公司总经理批阅工程资料和风管部提交的审查看法，并于接到文件3个工作日内，做出是否提交立项会的回复。(六)立项会审核公司设立工程立项审查委员会〔以下简称“立项会〞〕，负责打算工程是否立项。公司总经理、风管部总经理、财务负责人为立项会固定成员，每次立项会时再由总经理从公司股东或文资办或文改办中提名一位代表，从公司专家资源库中提名一位代表，共同组成立项会。立项会由风管部负责召集。风管部须在总经理做出同意提交立项会打算后5个工作日内支配召开立项会。立项会可通过电话会议的方式进展议事、表决。立项会成员在充分争论后应做出有关工程立项的表决。表决包括完全同意、有条件同意、暂缓表决和否决四种类型。选择“有条件同意〞的，列示条件必需具有可操作性、可度量性。由工程组负责落实条件，风管部审查通过并报总经理确认；选择“暂缓表决〞的，工程组应按立项会成员看法进展深化调研、补充材料后，重新提交该成员表决。五位成员超过三分之二表决同意方可通过立项。公司总经理为立项会的主任，具有一票否决权。工程立项后，工程组应尽快推动交易会谈等后续流程；立项会否决的工程，工程组应立即终止后续工作。(七)投资申请资料提交工程组向风险管理部风险管理员提交全套投资申请资料，详细包括：1、投资申请表〔见附件四〕2、投资建议书3、投资框架协议4、落实立项会看法的说明5、尽职调查报告6、新增工程访谈记录7、新增资料明细8、中介机构出具的尽职调查报告〔假设有〕(八)风险管理员审核投资申请资料风险管理员在接到工程投资申请资料后，须于1个工作日内对资料齐备性进展审核，并通过email向工程组负责人赐予受理回复或发出补正通知。风险管理员应于做出受理打算的当日，将《投资申请材料核查表》〔详见附件五〕以及受理工程的全套立项申请资料提交风管部总经理和副总经理；未通过齐备性审核的工程，工程组须根据风险管理员的要求进展相关资料的补充和完善。(九)公司内部预审会审核风险管理员应于做出受理打算之日起3个工作日内，组织召开由公司总经理、财务负责人和风管部总经理、副总经理、风险管理员参与的公司内部预审会。预审会对工程是否提交投委会做出打算。(十)投委会审核公司设立投资决策委员会〔以下简称“投委会〞〕。投委会为各期文化基金的最高投资决策机构，特地负责对与基金投资业务有关的重大事项做出决策。投委会由风管部负责召集。风管部须在工程通过内部预审会后1个工作日内，将工程材料〔至少包括投资建议书、投资框架协议、尽职调查报告〕提交投委会各委员，尽早确定投委会召开时间。为便于委员充分理解工程，风管部应组织工程负责人与委员进展预沟通。投委会固定成员共四人，文资办委派一名主任委员，由南方报业、南方影视和中大科创各委派一名熟识投资业务的领导或高级管理人员担当委员。就各期基金，投委会分别另设三个特聘委员席位，特聘委员仅参加该期文化基金的投资决策。对于提交投委会决策的涉及投资金额在人民币5,000万元以下的工程议案，投委会由4名固定委员和排名第1的特聘委员组成，参加决策的5名委员一人一票。投委会做出的打算必需经超过三分之二以上的委员同意方可通过。对于提交投委会决策的涉及投资额在