基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规(巩固练习11).pdf

基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（巩固练习11） 1.下列选项中属于期货从业人员的是( )。 A.期货公司的打字员 B.期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员 D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业 人员 2.( )负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格 考试合格证明。 A.期货业协会B.中国证监会 C.期货交易所D.期货从业人员所在的期货公司 3.( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管 理。 A.中国银监会B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会 4.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任 职资格，应当具有大学( )以上学历。 A.专科B.本科C.硕士D.博士 5.具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人 员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期 货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽( ) 年。 A.1B.2C.3D.5 6.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应 当提交( )名推荐人的书面推荐意见。 A.1B.2C.3D.5 7.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人 取得任职资格之日起( )个工作日内，按照公司章程等有关规定办 理上述人员的任职手续。 A.15B.30C.45D.60 8.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的 ( )家公 司兼任董事、监事。 A.1B.2C.3D.5 9.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有 权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当 知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A.3B.5C.7D.15 10.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职 务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处( )元以下罚款; 情节严重的，暂停或者撤销任职资格。 A.3万B.5万C.10万D.15万 参考答案：1.D2.A3.B4.A5.A6.B7.B8.B9.A10.A