基金从业资格考试《基金基础知识》历年真题和解析答案0112-91.pdf

基金从业资格考试《基金基础知识》历年真 题和解析答案0112-91 1、正态分布的（ ）可以用来评估投资或资产收益限度或者 风险容忍度。【单选题】 A.中位数 B.分位数 C.标准差 D.方差 正确答案:B 答案解析:正态分布的分位数可以用来评估投资或资产收益 限度或者风险容忍度。 2、下列关于私募基金的说法错误的是（ ）。【单选题】 1 A.是一类特殊的机构投资者 B.投资产品面向不超过200人的特定投资者发行 C.投资者通常是个人投资者，且投资者数量较多 D.可以投资公募基金公司的产品 正确答案:C 答案解析:C项，私募基金的投资者通常是机构投资者或投资 经验和技巧较为丰富的个人投资者，且投资者数量较少，因 而私募基金所受的法律约束较少，投资渠道、投资策略都会 更为多样化。私募基金是一类特殊的机构投资者。私募基金 的投资产品面向不超过200人的特定投资者发行。 3、不能产生开盘价的，以（ ）产生。【单选题】 A.集合竞价方式 B.前一日收盘价 2 C.连续竞价方式 D.交易所决定 正确答案:C 答案解析:根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的 开盘价为当日证券的第一笔成交价。证券的开盘价格通过集 合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。 4、指令驱动的成交原则不包括（ ）。【单选题】 A.价格优先原则 B.时间优先原则 C.交割最优原则 D.成交量最大原则 正确答案:C 3 答案解析:指令驱动的成交原则如下：（1）价格优先原则，较 高的买入价格总是优于较低的买人价格，而较低的卖出价格 总是优于较高的卖出价格；（2）时间优先原则，如果在同一 价格上有多笔交易指令，此时会遵循“先到先得”的原则， 即买卖方向相同、价格一致的，优先成交委托时间较早的交 易。（3）在某些特定情况下，还有其他优先原则可以遵循， 如成交量最大原则等。 5、金融远期合约不包括（ ）。【单选题】 A.远期利率合约 B.远期外汇合约 C.期权合约 D.远期股票合约 正确答案:C 答案解析:答案是C项，远期合约是指交易双方约定在未来某 4 一确定的时间，按约定价格买入或卖出一定数量的某种合约 标的资产的合约。金融远期合约主要包括远期利率合约、远 期外汇合约、远期股票合约；衍生工具按其自身的合约特点 可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构 化金融衍生工具五种，故金融远期合约不包括期权合约。 6、下列关于沪港通说法错误的是（ ）。【单选题】 A.进一步促进内地资本市场单向开放和健康发展 B.分为沪股通和港股通两个部 C.沪股通是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设 立的证券交易服务公司，向上海证券交易所买卖规定范围内 的上海证券交易所上市的股票 D.港股通就是投资者委托内地证券服务公司，经由上海证券 交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行买 卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票 正确答案:A 5 答案解析:A项，为了推动新一轮高水平对外开放，进一步促 进内地和香港资本市场双向开放和健康发展，2014 年 4 月 10日，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易 所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。 7、证券投资基金会计核算的主要责任主体是（ ）。【单选题】 A.基金管理公司 B.基金管理公司与基金托管人 C.证券投资基金 D.基金托管人 正确答案:A 答案解析:基金管理公司是证券投资基金会计核算的主要责 任主体，对所管理的基金应当以每只基金为会计核算主体， 独立建账、独立核算，保证不同基金在名册登记、账户设置、 资金划拨、账簿记录等方面相互独立。 6 8、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价 款列为（ ）。【单选题】 A.公司资本公积金 B.股本账户 C.盈余公积 D.留存收益 正确答案:A 答案解析:发行价格高于面值称为溢价发行，募集的资金大于 股本的总和，其中等于面值总和的部分记入股本，超额部分 记入