不符合整改和不符合报告.doc

附件 6 不切合的整顿和不切合报告填写说明 一、不切合原由剖析 （一）有关人员要参加进行原由剖析，并署名； （二）应剖析发生该不切合项事实的原由， 要脚踏实地且 有必定深度，并在此栏写明。 二、不切合处理方案（即纠正） （一）对不切合项事实进行纠正，并在此栏写明对不切合项事实的纠正状况； （二）有些不切合项事实已没法纠正，应将采纳纠正举措后执行状况作为纠正，并在此栏写明。比如：不切合项事实为某项合同没有进行评审，此栏写明该合同已执行达成，已没法纠正，对新签署的××合同已按要求进行了评审，或到现在还没有新签署合同状况； （三）对上述的纠正状况应供给相应的证明资料； （四）发生不切合项的部门负责人要对处理方案适合与否进行把关并署名，写明估计达成时间。 三、对应原由拟采纳的防备再发生的举措 （一）针对发生不切合项事实的原由，拟订相应的纠正 举措并在规定的限期内实行，在此栏中写明所拟订的纠正举措和实行状况。若在整顿规定的限期内纠正举措已达成应供给已实行的证明资料，若纠正举措尚在实行中，应供给拟订的纠正举措和计划达成时间。 （二）贯通融会检查其余部门能否有与该不切合项事实近似的问题，并在此栏写明。如：对其余部门进行了检查，发现了什么问题，此次一并进行了如何的纠正，并供给相应纠正的证明资料，或写明没有发现近似的问题； （三）写明估计达成时间。 四、纠正举措自检结论 受审查方领导对不切合项事实的原由剖析、纠正状况及拟采纳的防备再发生的举措、有关的证明资料等能否已按要求所有达成进行检查考证，填写自检结论并署名，写明考证日期。 五、追踪考证结论 此栏由企业审查组组长或审查员填写， 对原由剖析的正确性、纠正举措的有效性及所供给证明资料的真切性和完好性进行考证并署名，写明考证日期。 注意事项 ： 1、请先不要直接在不切合报告上填写。不切合原由分 析、不切合项处理方案、拟采纳的防备再发生的纠正举措、 纠正举措自检结论等拟订后，先传真或发送电子文档到企业 安质部，待审查并反应建议后再填写在不切合报告上； 2、考虑到整体安排，在现场审查时未开不切合报告， 所以时间有所滞后，请各单位体谅。不切合报告上的日期 （如：不切合项处理方案估计达成日期、防备再发生的纠正 举措估计达成日期、纠正举措自检结论的日期） ，在填写时 以表中的现场审查日期为参照，宜填写在审查日期后 10 日 左右的日期并错开，不可以填写此刻的日期； 3、追踪考证的结论由审查组长或审查员填写，项目部 不用填写。 不切合项报告 □ISO9001 □ISO14001 受审查组织 受审查部门 审查日期 不 符 合 事 实 描 述 不切合项 □ 一般不切合项 不切合条款 类 型 □ 严重不切合项 对所提不切合项拟订纠正举措并予以实行，达成时间： □30日 □ 60日 □ 90日 能否要求纠正 ： □ 是 □ 否 达成时间：□ 30日 □ 60日 □ 90日 考证方式： □ 审查组对纠正举措计划的可行性及纠正举措实行证明资料进 对 纠 行评论并在下次现场审查时追踪考证明行的有效性。 正 行 动 的 □ 审查组对供给的纠正行动有效的证明性资料进行确认。 要 求 □ 审查组于现场审查结束 30 日（ 60 日或 90 日）后对纠正举措 实行和纠正的有效性进行现场考证 □ 其余： 审 核 员 审查组长 联 络 员 受 审 核 方 日 期 代 表 签 字 纠正举措 纠正行动能否有效 □有 □否；纠正举措实行能否有效 □ 有 □否 验 证 考证人员 : 日期： 纠正举措 实行成效 考证状况 考证人员 : 日期：