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精品文档 设计分公司合规管理监督检查工作总结 公司领导： 2016 年，设计分公司认真贯彻落实集团公司党风建设和 反腐败工作会议精神， 以监察部门为主， 开展合规管理监察。 监督单位落实主体责任，督促业务部门落实监管责任；以整 合业务部门和监察部门监督力量为手段，坚持问题导向；紧 紧围绕分公司生产经营管理，结合内控制度、合规管理工作 要求，不断健全完善规章制度，优化业务流程，细化关键环 节管控措施，强化重点工作合规监察，为分公司合规、稳健 发展提供有力支撑。 一、合规管理检查工作整体情况 2016 年，设计分公司结合实际情况，对科研项目、后勤 采购管理项目作为合规管理监察重点，着重查找管理流程的 薄弱点，廉政建设的风险点。 加强领导，确保工作开展 为了确保合规管理监察扎实推进，设计分公司成立了由 纪委书记为组长、党委办公室主任为副组长的合规管理监察 工作领导小组，下设合规管理监察工作组，由党委办公室、 财务资产部、采购施工部、后勤保障部等人员组成，制定了 相应的合规监察实施方案，明确了成员分工。 。 1欢迎下载 精品文档 组织召开了合规管理监察工作推进会，针对管理中在制 度薄弱环节、需要加强和改进的关键环节进行了分析探讨， 进一步明确了业务部门监管职责、相关人员岗位职责、强化 部门监督职责， 梳理了业务流程的关键点、 风险点、廉洁点， 为合规监察工作全面推进奠定了基础 强化基础，增强监察能力 纪检监察人员首先加强相关制度学习，不断增强开展业 务的理论基础。先后集中学习了《公司合规管理办法》和开 展合规管理监察工作的有关通知文件，并在在每个项目开始 前认真收集与项目有关的制度， 其中收集科研管理制度 7 项， 后勤采购管理制度 4 项，并认真进行了研读，同时注意相互 间的交流，共同促进。通过监察人员不懈努力，理论水平不 断提高，对要开展的项目了解不断深入，进行合规管理监察 的能力不断增强，有力保证了监察工作的开展。 细化方案，确保执行有序 监察组对要开展的监察项目，本着既要促进又不能干扰 正常工作的原则，进行认真的事前分析，制定了详实的工作 方案，从监察目的、 依据、对象与范围、 内容、成员与分工、 时间、方法、工作要求八个方面进行了细化，形成了明确的 工作计划，力争对日常工作影响最小。在监察过程中，监察 组按照工作计划，通过查阅资料、座谈等方式，对照部门职 责，在对制度完整性，制度执行、费用支付、日常管理等方 。 2欢迎下载 精品文档 面进行了合规管理监察。 注重整改，确保监察效果 分公司监察工作领导小组以强有力的组织领导和过程 管理，全力监督监察整改工作的有效落实。监察组针对监察 中发现的问题，提出了建议 4 项，对相关问题立即督促进行整改，并填写了合规管理监察底稿。分公司纪委书记坚持每周听取工作开展情况汇报，部署解决监察工作中遇到的各类问题。监察组与被检查单位建立了整改信息沟通机制，通报整改情况，加强工作督办，确保各项整改工作取得实效。 二、取得的成绩和存在的不足 通过本次合规管理监察工作，表明分公司合规管理工作总体较好，各部门制度较完整，在工作中能够较好的执行制度的相关要求，各项记录完整，但也存在一些问题。 （一）取得的成绩 管理制度进一步完善 通过合规管理监察，进一步提高各职能部门开展工作的 紧迫感，根据在监察过程中发现的问题，各职能部门结合自 身业务实际，按照体现改进作风、体现提高效率、体现工作 规律的要求，建制度、立规矩，全面清查现有制度情况，修 订已有制度、制定新的制度、废止不适用的制度，进一步健 全规章制度管理体系，用制度指导和监督分公司的生产经营， 使规章制度更好地体现服务职工群众、树立优良作风、提高 。 3欢迎下载 精品文档 工作效率的要求。监察工作开展以来共梳理 30 余项规章制 度，有力促进了分公司各项工作制度化、规范化和程序化。 开展办公业务上线工作， 狠抓制度流程化、 流程标准化建设， 着力全面推动办公系统信息化，不断增强公开透明度。 合规意识和履职能力进一步增强 通过本次合规管理监察工作，被检查单位针对发现的问 题，进行了认真梳理，厘清问题发生的原因，制定了切实有 效的整改措施进行认真整改，在其他职能部门也充分起到警 示作用，让干部职工认识到合规不是对某个部门、某种岗位 的要求，而是全体干部职工必须共同遵循的原则，使全体干 部员工能够积极地、自觉地学习并熟知与工作相关的法律法 规与规章制度，认真检查是否有违纪违规行为，自觉从思想 筑起不违规、不违纪的“防火墙” 。 监察工作能力进一步增强 合规管理监察是规范企业管理，提升经营管理水平的有 效手段，是纪检监察工作融入生产经营和各项管理工作的有 效切入点。在监察过程中，纪检监察部门协调组织内控、审 计等部门，同心协力，充分发挥整体合力，优势互补，保证