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资管新规对内控与风险管理的颠覆性影响
近期,两则案例引人耳目,一则是资产管理机构因在销售及分销投资产品方面的内 部系统和监控缺失 , 遭监管部门谴责并罚款; 一则是, 代销机构投资者适当性管理不到位,法院判令代销机构赔偿投资人全部损失。
这两则案例预示着,内控管理不善带来的各类风险,可能要集中出现。
2018 年 4 月 27 日,《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》 (以下称资管新规)实施后, 内控与风险管理的要求进一步加强, 已经到了不得不高度重视的程度。一、资管新规的规定
(一)内部管理要求
资管新规第七条明确要求
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