海康威视：首次公开发行股票招股说明书.docx

海康威视招股说明书 海康威视招股说明书 1-1- PAGE \* MERGEFORMAT 1 1-1- PAGE \* MERGEFORMAT 4 1-1- PAGE \* MERGEFORMAT 1 杭州海康威视数字技术股份有限公司 HANGZHOU HIK-VISION DIGITAL TECHNOLOGY CO.,LTD. 浙江省杭州市西湖区马塍路36号 首次公开发行股票招股说明书 保荐人（主承销商） 深圳市 福田区 益田路 江苏大厦38-45楼 杭州海康威视数字技术股份有限公司首次公开发行股票招股说明书  本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股） 发行股数 5,000万股 每股面值 1.00元 预计发行日期 2010年5月17日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 50,000万股 每股发行价格 68.00元 本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺 本公司控股股东中国电子科技集团公司第五十二研究所承诺：自发行人的股票上市之日起36个月内，不转让或委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。 根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》【财企（2009）94 号】的有关规定和国务院国有资产监督管理委员会《关于上海华讯网络系统股份有限公司等四家拟上市公司国有股转持有关问题的批复》【国资产权（2009）1002 号】，由五十二所划转为全国社会保障基金理事会持有的公司国有股份，全国社会保障基金理事会承继原国有股东的禁售期义务。 本公司股东龚虹嘉承诺：自发行人的股票上市之日起 12 个月内，不转让或委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的25%，离职后6 个月内，不转让其所持有的发行人股份。 本公司股东杭州威讯投资管理有限公司承诺：自发行人的股票上市之日起12个月内，不转让或委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；在上述承诺的限售期届满后，在胡扬忠、邬伟琪、蒋海青、周治平、徐礼荣、蔡定国、何虹丽、郑一波、胡丹、蒋玉峰、刘翔、王瑞红、陈军科任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让发行人股份数量不超过其所持有的发行人股份总数的 25%，在上述人员离职后6个月内，不转让所持有的发行人股份。 本公司股东杭州康普投资有限公司承诺：自发行人的股票上市之日起12个月内，不转让或委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；在上述承诺的限售期届满后，在胡扬忠、邬伟琪、龚虹嘉任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让发行人股份数量不超过其所持有的发 行人股份总数的 25%，在上述人员离职后 6 个月内，不转让所持有的发行人股份。 本公司股东浙江东方集团股份有限公司承诺：自发行人的股票上市之日起12个月内，不转让或委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。 本公司董事、监事、高级管理人员胡扬忠、邬伟琪、蒋海青、周治平、徐礼荣、蔡定国、何虹丽、郑一波、胡丹、蒋玉峰、刘翔、王瑞红、陈军科承诺：自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其持有的杭州威讯投资管理有限公司股份，也不由威讯投资回购该部分股份；在上述承诺的限售期届满后，在其任发行人董事、监事、高级管理人员期间，每年转让威讯投资股份数量不超过所持有的威讯投资股份总数的 25%；在其离职后6个月内，不转让所持有的威讯投资股份。 本公司董事、监事、高级管理人员胡扬忠、邬伟琪承诺：自发行人上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其持有的杭州康普投资有限公司股份，也不由康普投资回购该部分股份；在上述承诺的限售期届满后，在其任发行人董事、监事、高级管理人员期间，每年转让康普投资股份数量不超过所持有的康普投资股份总数的 25%；在其离职后 6 个月内，不转让所持有的康普投资股份。 本公司董事龚虹嘉的配偶陈春梅承诺：自发行人上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其持有的杭州康普投资有限公司股份，也不由康普投资回购该部分股份；在上述承诺的限售期届满后，在龚虹嘉任发行人董事、监事、高级管理人员期间，每年转让康普投资股份数量不超过所持有的康普投资股份总数的 25%；在龚虹嘉离职后6个月内，不转让所持有的康普投资股份。 保荐人（主承销商） 招商证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2010年2月7日 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺本招股说明书及