七月上旬证券从业资格《证券交易》冲刺检测试卷含答案及解析.docx

（第1页，共43页） 七月上旬证券从业资格《证券交易》冲刺检测试卷含答案及解析 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）。 A、0．01% B、0．05% C、0．1% D、0．15% 【参考答案】：B 【解析】考点：熟悉权证业务的有关规定。见教材第五章第三节，P169。 2、自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在（）交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。 A、T+1 B、T+2 C、T+3 D、T+5 【参考答案】：B 【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P96。 3、关于申报时间，深圳证券交易所则规定，每个交易日（）交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。 A、9：15～9：25 B、9：20～9：25 （第2页，共43页） C、9：25—9：30 D、14：67～15：00 【参考答案】：C 【解析】考点：掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节，P36。 4、回购交易通常在（）交易中运用。 A、远期 B、现货 C、债券 D、股票 【参考答案】：C 【解析】考点：熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6。 5、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。 A、1万元以上3万元以下 B、3万元以上5万元以下 C、3万元以上l0万元以下 D、10万元以上l5万元以下 【参考答案】：C 6、关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是（）。 A、对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息 B、对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易 （第3页，共43页） C、无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易 D、内幕交易只可能发生在内幕人员身上 【参考答案】：C 【解析】内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，所以A选项说法错误；只有所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员买卖本公司证券才属于内幕交易，所以B选项说法错误；内幕交易发生在内幕知情人身上，而不仅发生在内幕人员身上，所以D选项说法错误。 7、上海证券交易所买断式回购每笔申报限量：竞价撮合系统最小（）手，最大（）手。 A、500，1000 B、1000，50000 C、1000，10000 D、5000，10000 【参考答案】：B 【解析】上海证券交易所买断式回购每笔申报限量：竞价撮合系统最小1000手，最大50000手。 8、客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（）方式进行保管。 A、质押 B、托管 C、抵押 D、存管 【参考答案】：B （第4页，共43页） 【解析】客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取托管方式进行保管。 9、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。 A、发行人的监事 B、公司的实际控制人 C、发行人的中层管理人员 D、持有公司10%股份的股东 【参考答案】：C 【解析】发行人的高级管理人员才属于内幕信息知情人，而中层管理人员不属于的。 10、（）是指由于记名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。 A、交易性过户 B、非交易性过户 C、账户挂失转户 D、柜台过户 【参考答案】：A 【解析】A。交易性过户是指由于记名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。 11、下列可导致资产管理业务经营风险的行为是（）。 A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 B、操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金 C、操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益 D、在资产管理业务中投资决策失误 （第5页，共43页） 【参考答案】：D 【解析】D。A、B、C三项属于导致资产管理业务管理风险的行为。 12、回购交易通常在（）交易中运用。 A、远期 B、现货 C、债券 D、股票 【参考答案】：C 【解析】回购交易三个考点：1、回购交易更多地具有短期融资的属性，通常在债券交易中运用。2、债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。3、从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。。棉花糖糖 13、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。 A、营业部电脑系统 B、