2022年《证券基本法律法规》章节刷题卷[含答案及解析].docx

－－－－－－－－－密－－－－－－－－－－封－－－－－－－－－－线－－－－－－－－－ 2022 年《证券基本法律法规》章节刷题卷［整理by：壹 贰数据］ 2022 年证券从业资格考试题目 项次 选择题 组合型选择题 总分 应得分 50 50 100 实得分 一、共 50 题， 每题 1 分， 共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 （共 50 题， 每题 1 分， 共 50 分） l 、证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件不包括［）。【选择题】 企 业 法 人 营业执照 年检 申 请 报 告 c．年 度业务报告 D．经 注册 会 计 师 审 计 的 财 务 会 计 报表 2 、 以 下 有 关 有 限 责任公司的说法，错 误的选项是 （）。【选择题】 自 然 人 股 东 死 亡后 ，其合法继承人可以继承股东资格， 公司章程另有规定的除外 股权 转让时，公 司应 当注销 原股东的出资说明书， 向新股东签发出资 说明书， 并相应修 改公 司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决 c．人 民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时， 其他股东同等条件下有优先购买权 D．有 限 责任 公 司股 东对 外 转 让 股 权 时 ， 2 个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定， 股东之间要平均分配所转让的股权 3、 ( ) 根据转融通担保证券账户内的记录，确认证券金融公司受托待有证券的事实， 并以证券 金融公司为 名义待有 人， 登记千证券待有人名册。【选择题】 证券 登 记 结 算 机 构 证 券 交 易 所 c．证 监会 D．证 券 金 融 公 司 、 《 公 司法 》 规 定 ， 以下出资额占公司资本总额为 （）的公司股东可能不是公司控股股东。【选择题】 A. 51% B. 50% C. 60% D. 40% 、 备 案 信息变更的，备案机构应于变更事项发生后（）报送相关变更信息。【选择题】 5 个工作日内 7 日内 c．下一 期 月 报中 D. 1 0 日内 6、已经取得证券业执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的， 由协会注销其执业证书。【 选择题】 A.2 8. 3 4 5 7、除《证券法》外，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问涉及的主要部门规章及规范性文件包括《上市公司重大资产重组管理办法》 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》和（ ） 等。 【 选 择 题 】 《 上 市公 司 证 券 发 行 管 理 办 法 》 《上市公 司收购管理办法》 《 公 司法 》 《 上 市公 司 治 理 准 则》 8、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告。 【选择题】 7 10 15 0. 20 9、为了保证基金资产的安全， 基金 应按照资产管理和保管分开的原则进行运作， 并由专门的 （）保管基金资产。 【选择题】 基 金 份 额 登 记机 构 基 金 托 管 人 c．基 金份额持有人 D．基 金 管 理 人 1 0、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准的， 应当在该 情形发生之日起（）个工作日内， 向中国证监会及其派 出机构 报告， 说明基本情况、 问题成因以及解决问题的具体措施和期限。 【选择题】 A. 1 8 . 2 C.3 0. 5 11、证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托， 就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（ ）不得就该股票发布证券研究报告。 【选择题】 A. 1 个 月内 8 . 2 个月内 3 个月内 6 个月内 12、以下选项中， 不属千金屈期货的是（）。【选择题】 铜 黄金 c．天然橡胶 D. 白 银 、 ( ）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。【选择题】 董 事会 证券 期货经营机构主要负责人 c．证 券经营机构的 高级管理人员 D．监 事会 、 部 门 规 章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定， 其法 律效力 次千法律和行政法规。以下不屈于部门规章及规范性文件的是（）。 【选择题】 《 中 华 人 民 共和 国 企 业 破 产 法 》 《证券发行与承销管理办法》 c. 《 上 市公 司信 息 披 露 管 理 办 法 》 D. 《 证券 市 场禁入规定》 15、境内符合条件的股份公司均可通过（）申请在全国股份转让系统挂牌， 公升转让股份， 进行股权触资 、债 权融资 、 资产 重组等。【选择题】 证 券 公 司 主办券 商 交 易 所 证 监 会 1 6、股份有限公司采取募集设立，发起人认购的股份不得少千公司股份总数的（）。【选择题】