福建师范大学超星尔雅学习通“金融学”《投资银行业务与管理》网课试题附答案卷4.docx

长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。 住在富人区的她 全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！ 福建师范大学超星尔雅学习通“金融学”《投资银行业务与管理》网课试题附答案 （图片大小可自由调整） 全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！ 第I套 一.综合考核(共30题) 1.经过信用增级的证券化产品将不再按照基础资产原始所有者的信用等级或原始信贷资产的等级来进行定价和交易，而是按照提供担保的机构的信用等级来进行交易。()A.错误B.正确 参考答案：B 2.世界上第一个证券交易所出现在瑞典斯德哥尔摩。()A.错误B.正确 参考答案：A 3.()是指投资银行使用自有资金或依法筹集的资金，在证券市场进行以盈利为目的，并独立承担风险的证券交易。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券做市商业务D.证券发行业务 参考答案：B 4.契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。()A.错误B.正确 参考答案：B 5.()是指作为法定登记机构的证券登记结算机构及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票账户查询挂失等项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。A.清算交割B.证券存管C.开立证券账户D.交易委托成交 参考答案：B 6.从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购，称为()。A.横向并购B.直接并购C.混合并购D.纵向并购 参考答案：D 7.投资银行曾以直接股权投资的方式参与组建了J.P摩根公司。()A.错误B.正确 参考答案：B 8.证券交易所的交易委托成交规则是()。A.买入限价委托B.指令驱动型C.报价驱动型D.卖出限价委托 参考答案：BC 9.场外交易市场是按()方式决定证券交易价格的。A.公开竞价B.连续竞价C.议价方式D.集中报价 参考答案：C 10.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价的现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。()A.错误B.正确 参考答案：B 11.期权和期货交易都具有金融衍生工具的功能，两者都可以用来套期保值。()A.错误B.正确 参考答案：B 12.直接投资业务的主要特点包括()。A.资金来源广泛B.投资回报周期长C.顺利退出是获利的关键D.以股权投资为主 参考答案：ABD 13.金融衍生工具的主要功能有()。A.规避风险B.价格发现C.信用增级D.获取收益 参考答案：ABD 14.金融期货合约的交易制度包括()。A.保证金制度B.每日结算制度C.涨跌停板制度D.强行平仓制度 参考答案：ABCD 15.各国对投资银行的市场准入规范主要体现在读相关证券从业机构的市场准入监管，一般可分为()。A.注册制B.公司制C.会员制D.特许制 参考答案：AD 16.价格稳定操作主要是指新股上市后承销商为了防止或延缓股价的过分波动而有意识地介入股票交易的行为。()A.错误B.正确 参考答案：B 17.信用经纪业务的模式有()。A.分散信用模式B.集中信用模式C.双轨制模式D.委托交易模式 参考答案：ABC 18.()是指面向少数特定的投资者发行基金的方式，发行对象一般是大型金融机构和高净值个人。A.直销B.承销C.公募发行D.私募发行 参考答案：D 19.证券自营业务面临的风险有()。A.合规风险B.保险风险C.市场风险D.经营风险 参考答案：ACD 20.投资银行利用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或企业，以自有或募集的资金进行股权投资，并通过企业上市或并购出售股权兑现的，以获取收益为目的的业务称为()。A.证券自营业务B.证券经纪业务C.风险投资业务D.直接投资业务 参考答案：D 21.基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，通常由有实力的政策银行或信托投资公司担任。()A.错误B.正确 参考答案：A 22.横向并购是指从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购。()A.错误B.正确 参考答案：A 23.做市商制度具有成交及时、可以矫正证券供求关系失衡现象、抑制证券价格操纵的优点。