集合资金信托计划管理办法.docxVIP

集合资金信托计划管理办法 第一条 为规范集合资金信托计划（以下简称“信托计划”）的管理和经营，根据《中华人民共和国信托法》及有关法律法规的规定，制定本办法。 第二条 “信托计划”是指基于有限合伙、信托或其他形式而运用集合资金为托管资金受益人创造信托收益的安排。 第三条 “信托计划”接受的托管资金，有权委托境内外的股权投资机构进行投资，也可直接进行投资，但应符合国家及行政区域有关法规的规定，遵守法令、行政法规及金融机构有关规定，投资目标应符合“信托计划”网页或印刷书籍（如有）中所规定的投资原则，并在网页或印刷书籍（如有）的基础上，建立完善的管理制度和投资程序，确保投资正确、安全。 第四条 “信托计划”应定期向参与者披露信托计划发起人、约定投资方式、费用以及“信托计划”财务、投资、报酬等情况，并记录交付给参与者的报告，负责所发出信息的实时更新与维护。 第五条 “信托计划”应确保资金托管、投资操作的透明、及时、准确、安全，定期向参与者披露资金托管、投资收益及费用的情况，随时准备提供参与者变动情况的财务报告。 第六条 信托计划受益人应支付投资管理费、信托管理费等应付费用，应于规定的日期及时付清，不得拖欠费用，除非有正当理由。 第七条 未经允许，信托计划受益人不得将本人投资资金转移至其他机构或人士。 第八条 信托计划应根据投资规模及投资方式，确定投资策略，制定财务报告，记录投资收益，并完成投资结算。 第九条 信托计划应定期披露参与者及托管资金管理人的投资收益，评估投资绩效，及时更新管理资料，披露管理情况、风控措施及其他有关信息，避免发生风险。 第十条信托计划需向“信托计划”监制政府部门报送“信托计划”管理情况及财务账目，每年应报送1次，报告内容由监制政府部门规定。 第十一条 为确保“信托计划”依法健康运营，“信托计划”受益人及受托机构应尽到有关义务，如有违规情况发生，应及时根据法律法规予以纠正。 第十二条 接受“信托计划”管理的机构和机构之间的业务关系，应签订协议。协议应包括管理人、经营人的管理权限，投资尽职调查、投资审批、财务管理及建立风控措施等内容，协议应在履行期满之日前有效，并遵守法律法规。 第十三条 “信托计划”应建立有效的风险管理制度，严格实行资金流动、投资操作运作的营运审批、有效的账户管理等控制措施，避免操作产生的不良影响，确保信托计划的风险控制体系完善，同时负责审核“信托计划”投资组合及业务操作等内容。 第十四条 违反本办法规定，给信托计划等方造成经济损失的，应负责赔偿；违反相关法律法规、投资原则和程序的投资，应按规定解决责任并赔付损失。 第十五条 本办法自发布之时生效。