企业合规性评估制度.pdf

xx×x××企业

合规性评价管理制度

第一章总则

第一条为了定期评价××××××企业(如下简称“企

业”)所有活动、产品和服务中合用的法律法规和其他规定

遵守的状况，有效控制危险原因和环境原因，保证企业职业

健康安全和环境目的的实现并符合法律、法规及原则和其他

规定，特制度本制度。

第二条本制度合用于企业职业健康安全和环境管理体

系运行有关活动、过程、产品及服务中的遵守有关环境法律

法规、原则和其他规定的评价。

第二章管理职责

第三条管理者代表负责合规性评价活动的领导和组织

工作。

第四条安全环境保护部负责职业健康安全、环境管理

合规性评价活动的详细实行工作。

第五条企业各部门、事业部、专业化企业、项目部负

责对本单位适使用方法律法规的遵守状况进行评价，并将本

单位合规性评价成果上报企业安全环境保护部。

第三章管理程序

第六条合规性评价的时机与形式

(一)合规性评价每年至少进行一次，可单独进行，也

可结合安全环境检查、内部审核、管理评审进行。

(二)当出现下列状况之一时，可增长合规性评价频次：

1、企业活动、产品和服务发生重大变化时；

2、发生重要环境事故及有关环境问题的投诉；

3、当法律法规、原则及其他规定发生变化时。

(三)安全环境保护部按规定及时召集有关单位和人员

参与评价活动。

(四)企业各部门、事业部、专业化企业、项目部负责

按规定做好本单位的资料准备等工作，对于发现的不符合项

及时采用纠正措施。

第七条合规性评价的内容和措施：

(一)定期对现行管理制度/控制措施进行评价，评价

其与否响应和满足适使用方法规“强条”和其他“刚性规定”。

(二)将外部检查和审核、企业专题检查、审计、考核

中提出的问题和不符合项进行分类：不满足适使用方法规

“强条”和其他“刚性规定”的问题列为“违规项”,其他

问题列为“违纪项”。

(三)定期对指标/参数监测成果进行汇总，列出检测

“不合规”成果。

(四)定期对本单位已识别、但没有条件/能力执行的

适使用方法规“强条”和其他“刚性规定”的事项进行回忆，

列出未执行/未治理/未控制事项清单。

(五)发生重大不符合/事件时，应对其进行分析和汇

总，列出其中的“违规项”清单。

(六)发生有关方索赔、投诉、惩罚、媒体曝光等事件

时，应对事件产生的原因进行分析和汇总，列出其中的“违

规项”清单。

第八条合规性评价记录包括

(一)上述(合规性评价的内容和措施)中形成的记录。

(二)环境、职业健康安全检测汇报。

(三)本单位工作总结(评价本单位遵法状况的分析数

据、成果等内容)。

(四)管理评审输入资料(评价组织遵法状况的分析数

据、成果等内容)等。

第九条合规性评价输出

(一)由安全环境保护部组织有关人员根据合规性评价

记录的资料，对企业执行职业健康安全、环境法律、法规和

原则的状况进行评价。并编制《合规性评价汇报》,经管理

者代表审核，最高管理者同意，由安全环境保护部发至有关

部门。

(二)合规性评价汇报应包括评价目的、评价根据、评

价时间、参与评价的人员、评价内容和评价结论意见等。

其中，评价内容重要包括如下信息：

1、本单位合用的有关法律法规、强条和其他规定的状

况，以及遵守状况；

2、已辨识危险原因和环境原因的控制状况；

3、监视、测量成果；

4、有关事件记录和违反法律法规和其他规定的记录；

5、信息反馈，包括顾客、周围邻居的投诉、上级主管

部门对我企业的评价等；

6、改善、防止和纠正措施的状况，包括合理化提议，

对平常发现的不符合项采用的纠正和防止措施的实行及其

有效性的监控成果；

7、对重大事件的处理和改善措施。

第四