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中国石油天然气集团公司

合规管理办法（试行）

第一章总则

第一条为加强和规范中国石油天然气集团公司（以下简称

集团公司）合规管理，有效防控合规风险，保障公司依法经营、

健康发展，制定本办法。

第二条本办法适用于集团公司总部机关、专业分公司及其

全资子公司、直属企事业单位（以下统称所属企业）合规管理。

集团公司及所属企业的控股公司通过法定程序实施本办法。

第三条集团公司和所属企业开展经营管理活动，必须严格

遵守所适用的法律法规、规章制度以及职业道德规范（以下统称

制度规定），将落实合规管理要求作为业务开展的前提条件，融入

生产建设和经营管理全过程，纳入考核、严格兑现，确保依法经

营管理。

第四条合规是集团公司对员工的基本要求。员工应当树立

合规理念，熟知并严格遵守相关制度规定，禁止违规为公司或个

人谋取利益。

领导干部应当率先垂范，带头守法遵规，全面落实各项合规

要求，推动实现依法决策、依法管理。

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第五条集团公司和所属企业主要领导是合规管理第一责

任人，对合规管理负总责；分管领导对分管业务领域合规管理承

担相应管理责任。

第六条合规管理按照公司和员工行为性质实行分类管理。

其中，商务行为合规管理由合规管理部门负责综合管理；非商务

行为合规管理由相关业务主管部门负责。

本办法所称商务行为，指企业经营管理中与反商业贿赂、反

利益输送、反垄断和反不正当竞争有关的行为。

第七条集团公司法律事务部是商务行为合规管理综合部

门，履行以下主要职责：

（一）组织制（修）订集团公司合规管理制度；

（二）组织集团公司合规风险评估与预警；

（三）组织集团公司总部机关、专业分公司员工和所属企业

领导班子成员合规培训、登记报告、评价和档案管理；

（四）组织重要事项合规审查；

（五）组织反垄断和反不正当竞争方面的违规案件调查；

（六）负责对部门、单位和员工提供合规咨询服务和帮助；

（七）组织集团公司合规管理信息平台建设、维护和管理；

（八）指导所属企业合规管理工作。

第八条集团公司有关部门按照职责分工负责商务行为合

规管理相关工作。

人事部负责将合规培训纳入培训计划，将合规评价结果作为

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干部任免、考核奖惩的依据之一。

监察部负责违规举报受理、反商业贿赂反利益输送方面的违

规案件调查、违规责任追究。

审计部负责经营管理合规审计。

企业管理部（内控与风险管理部）负责指导合规风险评估，

审定合规流程，组织内控测试。

第九条集团公司业务主管部门和专业分公司按照业务分

工履行以下职责：

（一）依据集团公司合规管理制度修订相关业务管理制度；

（二）组织制定并落实本业务涉及的合规风险防范措施；

（三）组织本部门、专业分公司机关员工合规培训、评价；

（四）对相关对外交易事项组织合规审查；

（五）协助配合合规调查；

（六）组织或督促本业务系统违规问题的整改。

第十条所属企业负责本企业合规管理，明确商务行为合规

管理部门及职责。

第二章预防与控制

第一节合规风险评估与预警

第十一条集团公司和所属企业业务主管部门应当及时跟踪

法律法规变化及监管动态，结合业务管理情况分析识别合规风险，

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按不同类别评估风险发生可能性和危害大小，分别制定防范措施。